10.9 Interazzjoni bejn miżuri superviżorji u tal -AML/CFT

Meta l - awtoritajiet kompetenti matul l - eżerċitar tal - attivitajiet superviżorji tagħhom ikollhom indikazzjonijiet raġonevoli ta’ nuqqasijiet fil - qafas tas - sistemi u tal - kontrolli tad - ditta tal - investiment jew fil - qafas ta’ governanza interna li huma relatati mal - AML/CFT jew raġunijiet raġonevoli biex jissuspettaw li d - ditta tal - investiment għandha skopertura akbar għar - riskji tal - ML/TF, huma għandhom:

• a. jinnotifikaw lis - superviżur tal -AML/CFT dwar dawn in- nuqqasijiet u r - riskji malli jiġu identifikati;
• b. jivvalutaw l - impatt li tali nuqqasijiet u riskji jista’ jkollhom fuq is - sitwazzjoni pr udenzjali tad - ditta tal - investiment;
• c. jikkomunikaw mas - superviżuri tal - AML/CFT u f’konformità mal - mandati u l - funzjonijiet tal - awtoritajiet rispettivi, iqisu l - aktar miżuri superviżorji prudenzjali xierqa biex jindirizzaw dawn in - nuqqasijiet u r - riskji flimkien ma’ kwalunkwe miżura meħuda mis - superviżuri tal -AML/CFT.

Meta l - awtoritajiet kompetenti jiġu nnotifikati jew isiru konxji tal - miżuri superviżorji jew mis - sanzjonijiet ippjanati jew imposti mis - superviżuri tal - AML/CFT, għandhom iqisu jekk u kif l -impli kazzjonijiet prudenzjali potenzjali tad - dgħufijiet u tal - fallimenti identifikati mis - superviżuri tal - AML/CFT jeħtieġ li jiġu mitigati.

121