10.9 Valvontatoimenpiteiden sekä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntatoimenpiteiden välinen vuorovaikutus

Jos toimivaltaisilla viranomaisilla on valvontatoimiaan suorittaessaan selkeitä viitteitä sellaisista puutteista sijoituspalveluyrityksen järjestelmissä ja valvontajärjestelmässä tai sisäisen hallinnointi- ja ohjausjärjestelmässä, jotka liittyvät rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaan, tai niillä on kohtuulliset syyt epäillä, että sijoituspalveluyritykseen kohdistuvat rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskit ovat kasvaneet, niiden tulisi

• a. ilmoittaa rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa valvovalle viranomaiselle näistä puutteista ja riskeistä heti, kun ne on havaittu
• b. arvioida vaikutusta, joka kyseisillä puutteilla ja riskeillä voi olla sijoituspalveluyrityksen vakavaraisuuteen
• c. yhteistyössä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa valvovien viranomaisten ja asiaankuuluvien viranomaisten toimeksiantojen ja tehtävien mukaisesti päättää asianmukaisimmat vakavaraisuuden valvontatoimenpiteet, joilla näitä puutteita ja riskejä voidaan korjata, rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa valvovien viranomaisten toteuttamien toimenpiteiden lisäksi.

Jos toimivaltaisille viranomaisille ilmoitetaan tai ne saavat tietoonsa valvontatoimenpiteitä tai seuraamuksia, joita rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa valvovat viranomaiset ovat suunnitelleet tai määränneet, niiden on harkittava, onko rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa valvovien viranomaisten tunnistamien heikkouksien ja häiriöiden mahdollisia vaikutuksia vakavaraisuuteen lievennettävä ja miten se tehdään.

128