10.9 Medsebojni vpliv nadzorniških ukrepov in ukrepov za PPDFT

Če imajo pristojni organi med izvajanje m nadzorniških dejavnosti utemeljene znake o pomanjkljivostih v sistemih investicijskega podjetja in njegovem okviru kontrol ali okviru notranjega upravljanja, ki so povezane s PPDFT, ali utemeljene razloge za sum, da se je povečala izpostavljenost investicijskega podjetja tveganjem PD/FT, bi morali narediti naslednje:

• a. takoj ko odkrijejo pomanjkljivosti in tveganja, o njih obvestiti nadzornika za preprečevanje za PPDFT;
• b. oceniti vpliv, ki ga lahko imajo takšne pomanjkljivosti in tveganja na bonitetni položaj investicijskega podjetja;
• c. se povezati z nadzorniki za PPDFT ter v skladu s pooblastili in funkcijami zadevnih organov proučiti najustreznejše ukrepe bonitetnega nadzora za odpravo teh pomanjkljivosti in tveganj poleg vseh ukrepov, ki jih sprejmejo nadzorn iki za PPDFT.

116

Kadar so pristojni organi uradno obveščeni o nadzorniških ukrepih ali sankcijah, ki jih načrtujejo ali izrekajo nadzorniki za PPDFT, ali se s takimi ukrepi in sankcijami seznanijo, bi morali proučiti, ali in kako je treba ublažiti morebitne b onitetne posledice pomanjkljivosti in napak, ki so jih ugotovili nadzorniki za PPDFT.

117