143. Krediidiasutused ja investeerimisühingud peaksid rakendama sobivaid protsesse ja kordasid …

Krediidiasutused ja investeerimisühingud peaksid rakendama sobivaid protsesse ja kordasid, millega tagatakse, et nad täidavad rahapesu ja terrorismi rahastamise vastase võitluse kontekstis oma kohustusi. Krediidiasutused ja investeerimisühingud peaksid hindama nende rahapesu või terrorismi rahastamise eesmärgil kasutamise riski ja võtma vajaduse korral maandavaid meetmeid nende riskide ning nendega seotud operatsiooni- ja maineriskide vähendamiseks. Krediidiasutused ja investeerimisühingud peaksid võtma meetmeid tagamaks, et nende töötajad on teadlikud rahapesu ja terrorismi rahastamisega seotud riskidest ning rahapesu ja terrorismi mõjust krediidiasutusele või investeerimisühingule ja finantssüsteemi puutumatusele.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.