74. Ylimmän hallintoelimen on varmistettava, että tällaisten rakenteiden puitteissa tapahtuvan …

Ylimmän hallintoelimen on varmistettava, että tällaisten rakenteiden puitteissa tapahtuvan toiminnan riskien välttämiseksi tai vähentämiseksi toteutetaan asianmukaiset toimet. Tähän sisältyy esimerkiksi sen varmistaminen, että

• a. sijoituspalveluyrityksellä on käytössään asianmukaiset toimintatavat ja menettelyt sekä dokumentoidut prosessit (esim. sovellettavat rajat ja tiedonkulku), joita noudatetaan tällaisen toiminnan harkitsemisessa, sääntöjen noudattamisen valvomisessa, hyväksymisessä ja riskienhallinnassa ja joissa on otettu huomioon sen vaikutukset ryhmän hallinnolliseen ja toiminnalliseen rakenteeseen, riskiprofiiliin ja maineriskiin;
• b. näitä toimia koskevat tiedot ja niihin liittyvät riskit ovat unionissa emoyrityksenä toimivan yrityksen sekä sisäisten ja ulkoisten tarkastajien saatavilla ja tiedot raportoidaan valvontatehtäväänsä hoitavalle ylimmälle hallintoelimelle sekä luvan antaneelle toimivaltaiselle viranomaiselle; ja
• c. sijoituspalveluyritys arvioi säännöllisin väliajoin näiden rakenteiden ylläpitämiseen liittyvää jatkuvaa tarvetta.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/