74. A vezető testületnek biztosítania kell, hogy ezeken a struktúrákon belül a tevékenységekkel …

A vezető testületnek biztosítania kell, hogy ezeken a struktúrákon belül a tevékenységekkel járó kockázatok elkerülése vagy csökkentése cé ljából megfelelő intézkedéseket hozzanak. Ez magában foglalja a következők biztosítását:

• a. a befektetési vállalkozás megfelelő szabályokkal és eljárásokkal, valamint dokumentált folyamatokkal (pl. alkalmazandó határértékek, információáramlás) rendelkezik az ilyen tevékenységek vizsgálatára, megfelelésére, jóváhagyására és kockázatkezelésére vonatkozóan, figyelembe véve a csoport szervezeti és működési struktúráját, kockázati profilját és reputációs kockázatát;
• b. az ezekre a tevékenységekre és a belőlük származó kockázatokra vonatkozó információk az EU- szintű anyavállalat és a belső és külső könyvvizsgálók rendelkezésére állnak, és ezen információkat a felvigyázási feladatot ellátó vezető testület, valamint az engedélyt megadó illetékes hatóság részére is továbbítani kell; továbbá
• c. a befektetési vállalkozás rendszeresen vizsgálja, hogy szükséges-e fenntartani ezeket a struktúrákat.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/