74. Organ zarządzający powinien zapewnić podjęcie odpowiednich działań w celu uniknięcia lub …

Organ zarządzający powinien zapewnić podjęcie odpowiednich działań w celu uniknięcia lub minimalizacji ryzyka związanego z działalnością w obrębie takich struktur. Obejmuje to zapewnienie:

• a. ustanowienia przez firmę inwestycyjną odpowiedniej polityki i procedur oraz udokumentowanych procesów (np. stosownych limitów, metod przepływu informacji) w związku z rozważaniem, zapewnieniem zgodności i zatwierdzaniem takiej działalności oraz zarządzaniem związanym z nią ryzykiem, przy uwzględnieniu konsekwencji dla struktury organizacyjnej i operacyjnej grupy, jej profilu ryzyka oraz jej ryzyka utraty reputacji;
• b. dostępności informacji na temat takiej działalności i związanego z nią ryzyka dla unijnej jednostki dominującej oraz audytorów wewnętrznych i zewnętrznych, jak też przedkładania ich w sprawozdaniach organowi zarządzającemu w ramach jego funkcj i nadzorczej i właściwemu organowi, który wydał zezwolenie; oraz
• c. dokonywania przez firmę inwestycyjną okresowej oceny, czy nadal zachodzi potrzeba utrzymywania takich struktur.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/