74. Ledningsorganet ska se till att lämpliga åtgärder vidtas för att undvika eller minska de risker …

Ledningsorganet ska se till att lämpliga åtgärder vidtas för att undvika eller minska de risker som verksamheten inom sådana strukturer medför. I detta ingår att säkerställa följande:

• a. Att värdepappersföretaget har fastställda policyer och förfaranden samt dokumenterade processer (t.ex. tillämpliga gränser och informationsflöden) för beaktandet, regelefterlevnaden, godkännandet och riskhanteringen av sådan verksamhet, och att hänsyn tas till konsekvenserna för koncernens organisatoriska och operativa struktur, riskprofil och anseenderisk.
• b. Att information om denna verksamhet och dess risker är tillgänglig för moderföretaget i unionen samt för interna och externa revisorer och att den rapporteras till ledningsorganet i dess tillsynsfunktion samt till den behöriga myndighet som beviljat auktorisation.
• c. Att värdepappersföretaget regelbundet utvärderar det fortsatta behovet av att upprätthålla sådana strukturer.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/