74. Ръководният орган следва да гарантира, че се предприемат подходящи действия за избягване или …

Ръководният орган следва да гарантира, че се предприемат подходящи действия за избягване или редуциране на рисковете от дейностите в рамките на тези структури. Това включва гарантирането, че:

• а. инвестиционният посредник разполага с подходящи политики, процедури и документиране на процесите (напр. приложими лимити и информационни потоци) за разглеждане, спазване, одобрение и управление на риска, свързан с такива дейности, като се вземат предвид последствията за организационната и оперативната структура на групата, нейния рисков профил и репутационния риск;
• б. информация относно тези дейности и рисковете, свързани с тях, е достъпна за предприятието майка от Съюза, както и вътрешните и външните одитори, и се докладва на ръководния орган в надзорната му функция и на компетентния орган, издал разрешението; и
• в. инвестиционният посредник периодично оценява текущата нужда за поддържане на такива структури.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/