74. Het leidinggevend orgaan zorgt ervoor dat passende maatregelen worden genomen om de risico’s …

Het leidinggevend orgaan zorgt ervoor dat passende maatregelen worden genomen om de risico’s van activiteiten binnen dergelijke structuren te vermijden of beperken. Dit houdt onder meer in dat:

• a. de beleggingsonderneming adequaat beleid, adequate procedures en gedocumenteerde processen (bijv. toepasselijke limieten en informatiestromen) heeft ingevoerd voor het overwegen, naleven en goedkeuren, en voor het risicobeheer van dergelijke activiteiten, rekening houdend met de gevolgen voor de organisatie- en operationele structuur van de groep, haar risicoprofiel en reputatierisico;
• b. informatie over deze activiteiten en de risico’s daarvan toegankelijk is voor de EU-moederonderneming en interne en externe auditors, en wordt gerapporteerd aan het leidinggevend orgaan in zijn toezichtfunctie en aan de bevoegde autoriteit die een vergunning heeft verleend; en
• c. de beleggingsonderneming op gezette tijden beoordeelt of het nog steeds noodzakelijk is om dergelijke structuren te handhaven.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/