74. Upravljalni organ bi moral zagotoviti sprejetje ustreznih ukrepov, s katerimi se preprečijo ali …

Upravljalni organ bi moral zagotoviti sprejetje ustreznih ukrepov, s katerimi se preprečijo ali zmanjšajo tveganja, ki jih imajo dejavnosti v takih strukturah. To vključuje zagotavljanje, da:

• a. ima investicijsko podjetje vzpostavljene ustrezne politike in postopke ter dokumentirane procese (na primer sprejemljive limite in pretok informacij) za obravnavo, uskladitev, odobritev in upravljanje tveganj takih dejavnosti ob upoštevanju posledic za organizacijsko in operativno strukturo skupine, njen profil tveganosti in tveganje izgube ugleda;
• b. so informacije o teh dejavnostih in zadevnih tveganjih dostopne nadrejeni družbi v Uniji ter notranjim in zunanjim revizorjem ter se poročajo upravljalnemu organu v n adzorni funkciji in pristojnemu organu, ki je izdal dovoljenje, ter
• c. investicijsko podjetje redno ocenjuje stalno potrebo po vzdrževanju takih struktur.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/