74. Organul de conducere trebuie să se asigure de luarea unor măsuri corespunzătoare pentru …

Organul de conducere trebuie să se asigure de luarea unor măsuri corespunzătoare pentru evitarea sau reducerea riscurilor asociate activităților din cadrul acestor structuri. Aceasta include asigurarea faptului că:

• a. firma de investiții dispune de politici și proceduri adecvate și procese documentate (de exemplu, limite aplicabile și fluxuri de informații) pentru analizarea, conformitatea, aprobarea și administrarea riscurilor aferente acestor activități, ținându - se cont de consecințele asupra structurii organizatorice și operaționale a grupului, de profilul de risc și de riscul reputațional al acesteia;
• b. informațiile cu privire la aceste activități și riscurile aferente sunt accesibile întreprinderii - mamă din Uniune și auditorilor interni și externi și sunt raportate organului de conducere în funcția sa de supraveghere și autorității competente care a acordat autorizația și
• c. firma de investiții evaluează periodic nevoia permanentă de a menține astfel de structuri.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/