18.1 Riskienhallintatoiminnon riskistrategiaan ja päätöksentekoon liittyvät tehtävät

Riskienhallintatoiminnon tulee osallistua aktiivisesti aikaisessa vaiheessa sijoituspalveluyrityksen riskistrategian kehittämiseen sekä sen varmistamiseen, että sijoituspalveluyrityksellä on käytössään tehokkaat riskienhallintamenettelyt. Riskienhallintatoiminnon tulee tarjota ylimmälle hallintoelimelle kaikki olennainen riskeihin liittyvä tieto, jotta se voi asettaa sijoituspalveluyrityksen riskiottohalun oikealle tasolle. Riskienhallintatoiminnon tulee arvioida riskistrategian ja riskinottohalun vakautta ja kestävyyttä. Sen tulee varmistaa, että riskinottohalu muunnetaan asianmukaisesti riskirajoiksi. Riskienhallintatoiminnon tulee myös arvioida liiketoimintayksiköiden riskistrategioita, mukaan luettuna liiketoimintayksiköiden ehdottamia tavoitteita, ja sen tulee osallistua päätöksentekoprosessiin ennen kuin ylin hallintoelin tekee riskistrategioita ja riskinottohalua koskevia päätöksiä. Tavoitteiden tulee olla uskottavia ja yhdenmukaisia sijoituspalveluyrityksen riskistrategian ja riskinottohalun kanssa.

Riskienhallintatoiminnon on päätöksentekomenettelyihin osallistumalla varmistettava, että riskeihin liittyvät näkökohdat otetaan asianmukaisesti huomioon päätöksissä. Vastuun tehdyistä päätöksistä tulee kuitenkin säilyä liiketoimintayksiköillä ja sisäisillä yksiköillä sekä viime kädessä ylimmällä hallintoelimellä.