+Richtsnoeren inzake interne beleidslijnen, procedures en controles ter waarborging van de uitvoering van beperkende maatregelen van de Unie en de lidstaten (EBA/GL/2024/14)
---+1. Naleving en kennisgevingsverplichtingen
------+Status van deze richtsnoeren
---------+1. Dit document bevat richtsnoeren die zijn uitgebracht op grond van artikel 16 van Verordening …
---------+2. Richtsnoeren geven weer wat in de opvatting van EBA passende toezichtpraktijken binnen het …
------+Kennisgevingsverplichtingen
---------+3. Overeenkomstig artikel 16, lid 3, van Verordening (EU) nr. 1093/2010 moeten bevoegde …
---------+4. Kennisgevingen worden overeenkomstig artikel 16, lid 3, van de EBA-verordening op de website van …
---+2. Onderwerp, toepassingsgebied en definities
------+Onderwerp en toepassingsgebied
---------+5. Deze richtsnoeren bepalen de interne beleidslijnen, procedures en controles die financiële …
------+Adressaten
---------+6. Deze richtsnoeren zijn gericht tot: (i) bevoegde autoriteiten als omschreven in de in artikel 4 …
---------+7. De bevoegde autoriteiten die verantwoordelijk zijn voor de beoordeling van de interne …
------+Definitie
---+3. Uitvoering
------+Toepassingsdatum
---------+8. Deze richtsnoeren gelden met ingang van 30 december 2024.
---+4. Richtsnoeren inzake interne beleidslijnen, procedures en controles ter waarborging van de uitvoering van beperkende maatregelen van de Unie en de lidstaten
------+Algemene bepalingen
---------+1. Financiële instellingen dienen vast te stellen en te beoordelen welke gebieden van hun …
---------+2. Deze beleidslijnen, procedures en controles moeten doeltreffend zijn en in verhouding staan tot …
------+4.1 Governancekader en de rol van het leidinggevend orgaan
---------+3. Financiële instellingen dienen een governancekader in te stellen om ervoor te zorgen dat hun …
---------+4. Het leidinggevend orgaan van de financiële instelling dient verantwoordelijk te zijn voor de …
---------+5. Indien de bedrijfsactiviteiten van de financiële instelling worden geleid door één persoon, kan …
---------+6. Wanneer de financiële instelling de moedermaatschappij is van een groep zoals bedoeld in artikel …
---------+7. Wanneer een financiële instelling de moedermaatschappij van een groep is, dient het …
---------+8. Het leidinggevend orgaan in zijn toezichtfunctie dient verantwoordelijk te zijn voor het …
---------+9. Behalve de bepalingen in de Richtsnoeren EBA/GL/2021/05 , dient het leidinggevend orgaan van een …
---------+10. Wanneer een financiële instelling de moedermaatschappij van een groep is, dient het …
---------+11. Naast de bepalingen in de Richtsnoeren EBA/GL/2021/05 dient het leidinggevend orgaan van de …
---------+12. Wanneer de financiële instelling de moedermaatschappij van een groep is, dient het …
---------+13. Financiële instellingen dienen een hoger personeelslid aan te stellen dat verantwoordelijk is …
---------+14. Het leidinggevend orgaan kan deze rol opdragen aan een hoger personeelslid dat al andere taken …
---------+15. Het leidinggevend orgaan dient het leidinggevend personeelslid toe te staan de in de paragrafen …
---------+16. Ongeacht de institutionele regelingen dienen financiële instellingen ervoor te zorgen dat: a. …
---------+17. Als de financiële instelling deel uitmaakt van een groep, dient het leidinggevend orgaan van de …
---------+18. Het hogere personeelslid dient beleidslijnen, procedures en controles te ontwikkelen, in te …
---------+19. Het hoger personeelslid dient: a. de maatregelen te nemen die nodig zijn om naleving van …
---------+20. Als de financiële instelling deel uitmaakt van een groep, dient het hoger personeelslid op …
---------+21. Het hogere personeelslid dient toezicht te houden op de voorbereiding en uitvoering van het …
------+4.2 Een beoordeling uitvoeren van de blootstelling aan beperkende maatregelen
---------+22. Interne procedures van financiële instellingen dienen de beoordeling van de blootstelling aan …
---------+23. De beoordeling van de blootstelling aan beperkende maatregelen dient de financiële instellingen …
---------+24. De in paragraaf 22 bedoelde beoordeling moet worden gebaseerd op een voldoende gevarieerd scala …
---------+25. Bij het beoordelen van de blootstelling aan beperkende maatregelen dienen financiële …
---------+26. Financiële instellingen dienen ervoor te zorgen dat hun beoordeling van de blootstelling aan …
---------+27. Financiële instellingen dienen hun methodologie voor het uitvoeren en herzien van hun …
---------+28. Wanneer de financiële instelling de moedermaatschappij van een groep is, dient het …
------+4.3 De blijvende doeltreffendheid van de beleidslijnen, procedures en controles waarborgen
---------+29. Om doeltreffend te zijn, dienen de beleidslijnen, procedures en controles van een financiële …
---------+30. Het beleid, de procedures en controles dienen minstens het navolgende te omvatten: a. processen …
------+4.4 Opleiding
---------+31. Financiële instellingen moeten hun medewerkers regelmatig opleiden om ervoor te zorgen dat ze …
---------+32. De opleiding dient te worden afgestemd op de medewerkers en hun specifieke rol. De informatie …
---------+33. Financiële instellingen dienen hun opleidingsplan te documenteren en dienen op verzoek aan hun …
 English - European Union - Financial Industry -

Richtsnoeren inzake interne beleidslijnen, procedures en controles ter waarborging van de uitvoering van beperkende maatregelen van de Unie en de lidstaten (EBA/GL/2024/14)

Richtsnoeren inzake interne beleidslijnen, procedures en controles ter waarborging van de uitvoering van beperkende maatregelen van de Unie en de lidstaten (EBA/GL/2024/14)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-internal-policies-procedures-and-controls-ensure-implementation-union-and-national – PDF

1. Overzicht

,
1. Naleving en kennisgevingsverplichtingen

1. Naleving en kennisgevingsverplichtingen
2. Onderwerp, toepassingsgebied en definities

2. Onderwerp, toepassingsgebied en definities
3. Uitvoering

3. Uitvoering
4. Richtsnoeren inzake interne beleidslijnen, procedures en controles ter waarborging van de uitvoering van beperkende maatregelen van de Unie en de lidstaten

4. Richtsnoeren inzake interne beleidslijnen, procedures en controles ter waarborging van de uitvoering van beperkende maatregelen van de Unie en de lidstaten

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

Eisen

3. Gerelateerde standaarden

Standaarden
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/