30. Het beleid, de procedures en controles dienen minstens het navolgende te omvatten: a. processen …

Het beleid, de procedures en controles dienen minstens het navolgende te omvatten:

• a. processen om ervoor te zorgen dat de financiële instellingen alle actuele informatie hebben over de toepasselijke beperkende maatregelen;
• b. processen om ervoor te zorgen dat de lijsten en vereisten van de toepasselijke beperkende maatregelen worden geactualiseerd zodra deze van kracht worden;
• c. processen om ervoor te zorgen dat de beoordeling van de blootstelling aan beperkende maatregelen relevant en actueel blijft;
• d. processen om ervoor te zorgen dat beleid, procedures en controles passend zijn voor de beoordeling van de blootstelling aan beperkende maatregelen;
• e. processen om ervoor te zorgen dat het beleid en de procedures voor beperkende maatregelen:
• i. regelmatig worden herzien;
• ii. regelmatig worden gewijzigd en geactualiseerd wanneer en waar dit nodig is;
• iii. effectief worden uitgevoerd; en
• iv. zodanig worden opgezet dat ze de nodige actie in gang zetten zodra tekortkomingen worden vastgesteld.
• f. procedures om onverwijld alle potentiële matches te gaan onderzoeken;
• g. als er terecht positieve matches zijn, procedures die vervolgacties in gang zetten om ervoor te zorgen dat de toepasselijke beperkende maatregelen worden nageleefd, met inbegrip van onmiddellijke afwijzing, opschorting of bevriezing, en melding aan de relevante nationale autoriteiten die bevoegd zijn voor de uitvoering van beperkende maatregelen of aan de bevoegde toezichthoudende autoriteit zoals vereist door de toepasselijke wetgeving binnen de termijnen die door die autoriteiten of de toepasselijke Verordening inzake beperkende maatregelen zijn bepaald;
• h. een gedocumenteerde interne organisatie waarin de taken en verantwoordelijkheden met betrekking tot beperkende maatregelen duidelijk zijn vastgelegd, ook bij uitbesteding;
• i. andere aspecten zoals nader bepaald in Richtsnoeren EBA/GL/2024/15 inzake intern beleid, procedures en controles om de uitvoering van beperkende maatregelen op grond van Verordening (EU) 2023/1113 te waarborgen.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/