Algemene bepalingen

Financiële instellingen dienen vast te stellen en te beoordelen welke gebieden van hun bedrijfsactiviteiten bijzonder kwetsbaar of blootgesteld zijn aan beperkende maatregelen en aan het omzeilen van beperkende maatregelen. Op basis hiervan dienen zij beleidslijnen, procedures en controles in te stellen, uit te voeren en te actueel te houden om ervoor te zorgen dat zij doeltreffend kunnen voldoen aan de regelingen voor beperkende maatregelen.

Deze beleidslijnen, procedures en controles moeten doeltreffend zijn en in verhouding staan tot de omvang, aard en complexiteit van de financiële instelling en de beperkende maatregelen waaraan deze is blootgesteld.