19. Het hoger personeelslid dient: a. de maatregelen te nemen die nodig zijn om naleving van …

Het hoger personeelslid dient:

• a. de maatregelen te nemen die nodig zijn om naleving van hoofdstuk 4.2 over de beoordeling van blootstelling aan beperkende maatregelen te waarborgen;
• b. de maatregelen te nemen die nodig zijn om naleving van hoofdstuk 4.3 over beleidslijnen en procedures inzake beperkende maatregelen te waarborgen;
• c. regelmatig adequate informatie te verstrekken aan het leidinggevend orgaan, zodat het zijn taken zoals omschreven in de hoofdstukken 4.1.1 en 4.1.2 kan uitvoeren. Managementinformatie dient ten minste het volgende te bevatten:
• i) wijzigingen in de blootstelling aan beperkende maatregelen van de financiële instelling en het resultaat van de beoordeling van de blootstelling aan beperkende maatregelen van de financiële instelling;
• ii) wijzigingen in regelingen inzake beperkende maatregelen en de invloed daarvan op de financiële instelling;
• iii) statistieken en informatie met betrekking tot:
•  het aantal gegenereerde alerts;
•  het aantal alerts die nog moeten worden geanalyseerd;
•  het aantal meldingen dat is ingediend bij de relevante nationale autoriteit die bevoegd is voor de uitvoering van beperkende maatregelen⁵ en/of bij de bevoegde toezichthoudende autoriteit, zoals vereist onder toepasselijke wetgeving;
•  de gemiddelde tijd tussen de terecht positieve match en de melding die plaatsvindt aan de relevante nationale autoriteit die bevoegd is de beperkende maatregelen uit te voeren en/of aan de bevoegde toezichthoudende autoriteit, zoals vereist onder toepasselijke wetgeving;
•  de waarde van bevroren tegoeden, bevroren economische middelen⁶ en de aard van die tegoeden, die bij de financiële instelling worden aangehouden;
• iv) informatie over personele en technische middelen en de toereikendheid van deze middelen in het licht van de blootstelling van de financiële instelling aan beperkende maatregelen;
• v) gebreken of tekortkomingen die zijn vastgesteld in verband met de beleidslijnen, procedures en controles van de financiële instelling, met inbegrip van opmerkingen van de bevoegde autoriteiten voor het toezicht op de beleidslijnen, procedures en controles voor de uitvoering van beperkende maatregelen;
• vi) gevallen van schending en omzeiling van beperkende maatregelen en de redenen voor die overtreding en omzeiling;
• vii) voorstellen over hoe eventuele wijzigingen moeten worden aangepakt in regelgevingsvereisten of in de blootstelling aan beperkende maatregelen, of over eventuele gebreken of tekortkomingen in de beleidslijnen, procedures of controles van de financiële instelling met betrekking tot beperkende maatregelen, die zijn vastgesteld en gevallen van schending en omzeiling van beperkende maatregelen die zijn gesignaleerd.
• d. alle schendingen van beperkende maatregelen te melden aan de relevante nationale autoriteiten die bevoegd zijn om de beperkende maatregelen uit te voeren en/of aan de bevoegde toezichthoudende autoriteit zoals vereist door de toepasselijke wetgeving;
• e. doeltreffend en constructief samen te werken met relevante nationale autoriteiten die bevoegd zijn om beperkende maatregelen uit te voeren en met de bevoegde toezichthoudende autoriteit zoals vereist door de toepasselijke wetgeving.

⁵ https://finance.ec.europa.eu/eu-and-world/sanctions-restrictive-measures/overview-sanctions-and-related-resources_en#contact.

⁶ Zie artikel 2, punt (5) en (6) van Richtlijn (EU) 2024/1226.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/