42. I gcás ina n-úsáideann institiúidí creidmheasa agus airgeadais cianréitigh ionduchtaithe cliant …

I gcás ina n-úsáideann institiúidí creidmheasa agus airgeadais cianréitigh ionduchtaithe cliant a bhfuil duine i bhfeighil orthu, ina n-idirghníomhaíonn an cliant le fostaí chun an próiseas fíorúcháin a cur i gcrích, ba cheart dóibh:

• a) a chinntiú gur leor cáilíocht na híomhá agus na fuaime chun aitheantas an chliaint a fhíorú i gceart agus go n-úsáidtear córais teicneolaíochta iontaofa;
• b) foráil a dhéanamh do rannpháirtíocht fostaí a bhfuil dóthain eolais aige ar an rialachán AML/CFT is infheidhme agus ar ghnéithe slándála an chianfhíoraithe agus atá oilte a dhóthain chun úsáid d’aon ghnó teicníochtaí meabhlaireachta a bhaineann le cianfhíorú a réamh-mheas agus a chosc, agus chun iad a bhrath agus frithghníomhú i gcás ina n-úsáidtear iad;
• c) treoir agallaimh a chur i dtoll a chéile ina saineofar na céimeanna ina dhiaidh sin den chianphróiseas ionduchtaithe chomh maith leis na gníomhartha a theastaíonn ón bhfostaí. Ba cheart go mbeadh treoir sa treoir agallaimh maidir le tosca síceolaíochta nó gnéithe eile a d'fhéadfadh a bheith ina gcomharthaí d'iompraíocht amhrasach a thabhairt faoi deara agus a shainaithint le linn an chianfhíorúcháin.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.