42. Ja kredītiestādes un finanšu iestādes izmanto klientu attālinātas piesaistīšanas risinājumus …

Ja kredītiestādes un finanšu iestādes izmanto klientu attālinātas piesaistīšanas risinājumus, kur klients sadarbojas ar darbinieku, lai veiktu pārbaudes procesu, tad ir:

• a) jānodrošina, ka attēlu un skaņas ierakstu kvalitāte ir pietiekama, lai varētu pienācīgi pārbaudīt klienta identitāti, un ka tiek izmantotas drošas tehniskas sistēmas;
• b) jāparedz tāda darbinieka piedalīšanās, kuram ir pietiekamas zināšanas par NILL/TFN regulējumu un attālinātas pārbaudes drošības aspektiem un kurš ir pietiekami apmācīts, lai paredzētu un novērstu tīšu vai apzinātu maldināšanas paņēmienu izmantošanu attālinātā pārbaudē, atklātu šādus gadījumus un attiecīgi reaģētu;
• c) jāizstrādā klientu intervēšanas rokasgrāmata, kurā ir definēti nākamie attālinātas pārbaudes procesa posmi un darbības, kas jāveic darbiniekam. Intervēšanas rokasgrāmatā jāiekļauj norādījumi par psiholoģisku faktoru vai citu pazīmju novērošanu un identificēšanu, kas varētu raksturot aizdomīgu uzvedību attālinātas identifikācijas laikā.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.