Članak 17. Analitičari rejtinga, zaposlenici i druge osobe uključene u pružanje ESG rejtinga

(a)

osobe iz stavka 1., koje izravno sudjeluju u određivanju pojedinačnog rejtinga stavke kojoj se dodjeljuje rejting ne smiju kupiti niti prodati bilo koji financijski instrument koji je izdao, za koji jamči ili na drugi način podupire bilo koji subjekt kojemu se dodjeljuje rejting unutar njihova područja analitičke odgovornosti ili bilo koji subjekt unutar grupe tog subjekta, niti smiju sudjelovati u bilo kakvoj transakciji takvim financijskim instrumentima;

(b)

osobe na položajima višeg rukovodstva u pružatelju ESG rejtinga ne smiju kupiti niti prodati bilo koji financijski instrument koje je izdao, za koji jamči ili na drugi način podupire bilo koji subjekt kojemu pružatelj ESG rejtinga dodjeljuje rejting ili bilo koji subjekt unutar grupe tog subjekta, niti smiju sudjelovati u bilo kakvoj transakciji takvim financijskim instrumentima.

(a)

vlasnici financijskih instrumenata stavke kojoj se dodjeljuje rejting, osim udjela u diversificiranim subjektima za zajednička ulaganja, uključujući upravljane fondove, i ulaganja poduzeta u okviru diskrecijskog upravljanja portfeljem;

(b)

vlasnici financijskih instrumenata bilo kojeg subjekta povezanoga sa stavkom kojoj se dodjeljuje rejting, ako bi to vlasništvo moglo uzrokovati ili bi se općenito moglo smatrati da uzrokuje sukob interesa, osim udjela u diversificiranim subjektima za zajednička ulaganja, uključujući upravljane fondove, i ulaganja poduzeta u okviru diskrecijskog upravljanja portfeljem;

(c)

tijekom prošle godine bile u radnom, poslovnom ili drugom odnosu sa subjektom kojemu pružatelj ESG rejtinga dodjeljuje rejting ili bilo kojim subjektom unutar grupe tog subjekta, koji bi mogao uzrokovati ili bi se općenito moglo smatrati da uzrokuje sukob interesa.

(a)

poduzimaju sve razumne mjere za zaštitu imovine i dokumentacije u posjedu pružatelja ESG rejtinga od prijevare, krađe ili zlouporabe, uzimajući u obzir prirodu, opseg i složenost poslovanja pružatelja ESG rejtinga te prirodu i raspon aktivnosti dodjele ESG rejtinga;

(b)

ne dijele povjerljive informacije koje su povjerene pružatelju ESG rejtinga s bilo kojom osobom koja nije izravno uključena u aktivnosti dodjele ESG rejtinga, uključujući analitičare rejtinga i zaposlenike bilo koje pravne osobe koja je izravno ili neizravno povezana s pružateljem ESG rejtinga putem odnosa kontrole te sve druge fizičke osobe čije se usluge stavljaju na raspolaganje bilo kojoj osobi koja je izravno ili neizravno povezana s pružateljem ESG rejtinga putem odnosa kontrole ili su pod kontrolom te osobe;

(c)

ne upotrebljavaju niti dijele povjerljive informacije ni u koju drugu svrhu osim pružanja aktivnosti dodjele ESG rejtinga, među ostalim za trgovanje financijskim instrumentima; i

(d)

ne traže niti prihvaćaju novac, darove ili usluge od bilo koje osobe s kojom pružatelj ESG rejtinga posluje.