Artikel 17 Ratinganalisten, werknemers en andere personen die betrokken zijn bij de afgifte van ESG-ratings

1.   ESG-ratingaanbieders zorgen ervoor dat ratinganalisten, werknemers en alle andere natuurlijke personen die onder hun zeggenschap staan of wier diensten tot hun beschikking staan, bijvoorbeeld via een contractuele regeling, en die rechtstreeks betrokken zijn bij de afgifte van ESG-ratings, met inbegrip van ratinganalisten die rechtstreeks betrokken zijn bij het ratingproces en personen die betrokken zijn bij de afgifte van ESG-scores, een passende opleiding hebben genoten en over de kennis en ervaring beschikken die nodig is om de toegewezen taken en plichten te vervullen, waaronder, in voorkomend geval, voldoende inzicht in potentiële materiële financiële risico’s voor het beoordeelde element en het potentiële materiële effect van het beoordeelde element op het milieu en op de samenleving in het algemeen.

2.   ESG-ratingaanbieders zorgen ervoor dat het de in lid 1 bedoelde personen niet is toegestaan om met een beoordeeld element of uitgevende instelling van een beoordeeld element, of met een persoon die direct of indirect met het beoordeelde element of de uitgevende instelling van een beoordeeld element verbonden is door een zeggenschapsband onderhandelingen aan te gaan of daaraan deel te nemen betreffende vergoedingen of betalingen.

3.   Met uitzondering van rechten van deelnemingen in instellingen voor gediversifieerde collectieve belegging, met inbegrip van beheerde fondsen, en van beleggingen in het kader van discretionair vermogensbeheer:

4.   De in lid 1 bedoelde personen zijn niet rechtstreeks betrokken bij en oefenen niet anderszins invloed uit op de bepaling van een ESG-rating van het relevante beoordeelde element indien deze personen:

5.   ESG-ratingaanbieders zorgen ervoor dat de in lid 1 bedoelde personen, en personen met een hogere leidinggevende functie bij de ESG-ratingaanbieder:

6.   Wanneer de in lid 1 bedoelde personen van mening zijn dat een andere in dat lid bedoelde persoon zich schuldig heeft gemaakt aan gedrag dat zij illegaal achten, melden zij dat onmiddellijk aan de toezichtfunctie. De ESG-ratingaanbieder zorgt ervoor dat een dergelijke melding geen negatieve gevolgen heeft voor de melder.

7.   Wanneer een ratinganalist zijn of haar dienstverband bij de ESG-ratingaanbieder beëindigt en binnen het jaar na die beëindiging gaat werken voor een beoordeeld element of de uitgevende instelling van een beoordeeld element bij de bepaling van de afzonderlijke rating waarvan hij of zij rechtstreeks betrokken was, beoordeelt de ESG-ratingaanbieder het relevante werk van de ratinganalist gedurende één jaar voorafgaand aan zijn of haar vertrek om na te gaan of er geen sprake is van een belangenconflict.

8.   De in lid 1 bedoelde personen, en personen met hogere managementpositie bij de ESG-ratingaanbieder, mogen geen hogere managementpositie aanvaarden bij een beoordeeld element of een uitgevende instelling van een beoordeeld element bij de bepaling van de afzonderlijke rating waarvan zij betrokken waren, en dit gedurende negen maanden na de datum van dergelijke rating.