Articolul 17 Analiștii de rating, angajații și alte persoane implicate în furnizarea ratingurilor ESG

(1)   Furnizorii de rating ESG se asigură că analiștii de rating, angajații și orice altă persoană fizică care se află sub controlul lor sau ale cărei servicii sunt puse la dispoziția lor, de exemplu printr-un acord contractual și care sunt direct implicați în furnizarea ratingurilor ESG, inclusiv analiștii de rating implicați direct în procesul de rating și persoanele implicate în acordarea de punctaje ESG, sunt formați în mod corespunzător și dețin cunoștințele și experiența necesare pentru îndeplinirea atribuțiilor și sarcinilor atribuite, inclusiv, dacă este cazul, o înțelegere suficientă a oricărui eventual risc financiar considerabil pentru elementul căruia i se acordă ratingul și a oricărui eventual impact considerabil pe care elementul căruia i se acordă ratingul îl are asupra mediului și a societății în general.

(2)   Furnizorii de rating ESG se asigură că persoanele menționate la alineatul (1) nu sunt autorizate să inițieze sau să participe la negocierile care vizează taxe sau plăți cu orice element căruia i se acordă ratingul sau emitent al unui element căruia i se acordă ratingul sau cu orice altă persoană legată în mod direct sau indirect de elementul căruia i se acordă ratingul sau de emitentul unui element căruia i se acordă ratingul printr-o relație de control.

(3)   Cu excepția participațiilor în organisme de plasament colectiv diversificat, inclusiv fonduri gestionate, și a investițiilor efectuate în cadrul administrării discreționare a portofoliului:

(4)   Persoanele menționate la alineatul (1) nu pot fi implicate în mod direct și nu pot influența în alt mod stabilirea unui rating ESG al niciunui element relevant căruia i se acordă ratingul, în cazul în care persoanele respective:

(5)   Furnizorii de rating ESG se asigură că persoanele menționate la alineatul (1) și persoanele care ocupă o funcție de conducere superioară în cadrul furnizorului de rating ESG:

(6)   În cazul în care persoanele menționate la alineatul (1) consideră că orice altă persoană menționată la alineatul respectiv a adoptat un comportament pe care îl consideră ilegal, ele raportează imediat aceste fapte funcției de supraveghere. Furnizorul de rating ESG se asigură că o astfel de raportare nu are consecințe negative pentru persoana care efectuează raportarea.

(7)   În cazul în care un analist de rating își încetează raportul de muncă cu furnizorul de rating ESG și, în termen de un an de la încetarea raportului de muncă, începe o colaborare cu un element căruia i se acordă ratingul sau unui emitent al unui element căruia i se acordă ratingul, cu privire la care analistul de rating a fost implicat în mod direct în stabilirea ratingului individual, furnizorul de rating ESG revizuiește activitatea relevantă a analistului de rating în cursul perioadei de un an anterioară plecării sale pentru a verifica dacă a existat vreun conflict de interese.

(8)   Persoanele menționate la alineatul (1) și personalul care ocupă un post de conducere de nivel superior în cadrul furnizorului de rating ESG nu ocupă o poziție de conducere de nivel superior în cadrul unui element căruia i se acordă ratingul sau al unui emitent al unui element căruia i se acordă ratingul cu privire la care au fost implicate în stabilirea ratingului individual, pe o perioadă de nouă luni de la data ratingului respectiv.