Člen 17 Bonitetni analitiki, zaposleni in druge osebe, ki so vključeni v zagotavljanje ocen ESG

(a)

osebe iz odstavka 1, ki neposredno sodelujejo pri določanju posamezne ocene ocenjevanega elementa, ne kupujejo ali prodajajo katerega koli finančnega instrumenta, ki ga izda, zanj jamči ali ga drugače podpira kateri koli subjekt, ki je ocenjevan na njihovem področju analitične odgovornosti, ali kateri koli subjekt v skupini tega subjekta, niti ne sodelujejo pri katerem koli poslu s takimi finančnimi instrumenti;

(b)

osebe, ki so na višjih vodstvenih položajih pri ponudniku ocen ESG, ne kupujejo ali prodajajo katerega koli finančnega instrumenta, ki ga izda, zanj jamči ali ga drugače podpira kateri koli subjekt, ki ga ocenjuje ponudnik ocen ESG, ali kateri koli subjekt v skupini tega subjekta, niti ne sodelujejo pri katerem koli poslu s takimi finančnimi instrumenti.

(a)

lastniki finančnih instrumentov ocenjevanega elementa, razen če gre za deleže v razpršenih kolektivnih naložbenih shemah, vključno z upravljanimi skladi, in naložbe v okviru diskrecijskega upravljanja portfeljev;

(b)

lastniki finančnih instrumentov katerega koli subjekta, povezanega z ocenjevanim elementom, katerih lastništvo bi lahko povzročilo ali se na splošno obravnavalo kot vzrok za nasprotje interesov, razen če gre za deleže v razpršenih kolektivnih naložbenih shemah, vključno z upravljanimi skladi, in naložbe v okviru diskrecijskega upravljanja portfeljev;

(c)

v zadnjem letu imele zaposlitev ali imele drugačen poslovni odnos ali kakršen koli drugačen odnos s subjektom, ki ga ocenjuje ponudnik ocen ESG, ali s katerim koli subjektom v skupini tega subjekta, ki bi lahko povzročil ali se na splošno obravnaval kot vzrok za nasprotje interesov.

(a)

sprejemajo vse razumne ukrepe za zaščito lastnine in evidenc v posesti ponudnika ocen ESG pred goljufijo, krajo ali zlorabo, pri čemer upoštevajo naravo, obseg in kompleksnost poslovanja ponudnika ocen ESG ter naravo in obseg njegovih dejavnosti ocenjevanja ESG;

(b)

ne posredujejo zaupnih informacij, ki so bile zaupane ponudniku ocen ESG, nikomur, ki ni neposredno vključen v zagotavljanje dejavnosti ocenjevanja ESG, vključno z bonitetnimi analitiki in zaposlenimi pri kateri koli osebi, ki je neposredno ali posredno povezana s ponudnikom ocen ESG prek nadzora, ter katero koli drugo fizično osebo, katere storitve so ali so bile dane na voljo kateri koli osebi, ki je neposredno ali posredno povezana s ponudnikom ocen ESG prek nadzora, ali so pod njenim nadzorom;

(c)

ne uporabljajo ali posredujejo zaupnih informacij za noben drug namen, razen za zagotavljanje dejavnosti ocenjevanja ESG, vključno s trgovanjem s finančnimi instrumenti, ter

(d)

ne zahtevajo ali sprejemajo denarja, daril ali uslug od nikogar, s katerim posluje ponudnik ocen ESG.