Artykuł 17 Analitycy ratingowi, pracownicy i inne osoby zaangażowane w sporządzanie ratingów ESG

a)

osoby, o których mowa w ust. 1, które są bezpośrednio zaangażowane w tworzenie indywidualnego ratingu ocenianej pozycji, nie kupują ani nie sprzedają żadnych instrumentów finansowych emitowanych, gwarantowanych ani w inny sposób wspieranych przez podmiot, który jest oceniany w obrębie ich obszaru odpowiedzialności analitycznej, lub przez jakikolwiek podmiot należący do grupy tego podmiotu, ani nie angażują się w żadną transakcję na takich instrumentach finansowych;

b)

osoby należące do kadry kierowniczej najwyższego szczebla dostawcy ratingów ESG nie kupują ani nie sprzedają żadnych instrumentów finansowych emitowanych, gwarantowanych ani w inny sposób wspieranych przez podmiot, który jest oceniany przez dostawcę ratingów ESG, lub przez jakikolwiek podmiot należący do grupy tego podmiotu, ani nie angażują się w żadną transakcję na takich instrumentach finansowych.

a)

są posiadaczami instrumentów finansowych ocenianej pozycji innych niż jednostki uczestnictwa w zdywersyfikowanych programach zbiorowego inwestowania, w tym w funduszach zarządzanych, oraz inwestycji dokonywanych w ramach dyskrecjonalnego zarządzania portfelem;

b)

są posiadaczami instrumentów finansowych jakiegokolwiek podmiotu powiązanego z ocenianą pozycją, których posiadanie może wywołać lub może zostać uznane za potencjalnie wywołujące konflikt interesów, innych niż jednostki uczestnictwa w zdywersyfikowanych programach zbiorowego inwestowania, w tym w funduszach zarządzanych, oraz inwestycji dokonywanych w ramach dyskrecjonalnego zarządzania portfelem;

c)

w ostatnim roku były związane stosunkiem pracy, stosunkiem gospodarczym lub innym rodzajem relacji z podmiotem ocenianym przez dostawcę ratingów ESG lub jakimkolwiek podmiotem należącym do grupy tego podmiotu, które mogą wywoływać lub mogą zostać uznane za potencjalnie wywołujące konflikt interesów.

a)

zastosowały wszelkie uzasadnione środki w celu ochrony majątku i rejestrów będących w posiadaniu dostawcy ratingów ESG przed oszustwem, kradzieżą lub użyciem niezgodnym z przeznaczeniem, biorąc pod uwagę charakter, skalę i złożoność działalności dostawcy ratingów ESG oraz charakter i zakres jego działalności w zakresie ratingów ESG;

b)

nie udostępniały poufnych informacji powierzonych dostawcy ratingów ESG osobom, które nie są bezpośrednio zaangażowane w prowadzenie działalności w zakresie ratingów ESG, w tym analitykom ratingowym i pracownikom jakiejkolwiek osoby bezpośrednio lub pośrednio powiązanej z dostawcą ratingów ESG poprzez kontrolę, ani żadnej innej osobie fizycznej, z której usług korzysta lub korzystała lub której usługi kontroluje jakakolwiek osoba bezpośrednio lub pośrednio powiązana z dostawcą ratingów ESG poprzez kontrolę;

c)

nie wykorzystywały ani nie udostępniały informacji poufnych w żadnym innym celu niż prowadzenie działalności w zakresie ratingów ESG, w tym na potrzeby obrotu instrumentami finansowymi; oraz

d)

nie oczekiwały ani nie przyjmowały pieniędzy, prezentów ani przysług od osób, z którymi dostawca ratingów ESG prowadzi interesy.