Artikolu 17 Analisti tal-klassifikazzjoni, impjegati u persuni oħrajn involuti fil-forniment ta’ klassifikazzjonijiet ESG

1.   Il-fornituri ta’ klassifikazzjonijiet ESG għandhom jiżguraw li l-analisti tal-klassifikazzjoni, l-impjegati u kwalunkwe persuna fiżika oħra taħt il-kontroll tagħhom jew li s-servizzi tagħha jitqiegħdu għad-dispożizzjoni tagħhom, pereżempju permezz ta’ arranġament kuntrattwali, u li huma direttament involuti fil-forniment ta’ klassifikazzjonijiet ESG, inklużi analisti tal-klassifikazzjoni direttament involuti fil-proċess ta’ klassifikazzjoni u persuni involuti fil-forniment ta’ punteġġi tal-ESG, ikunu mħarrġa b’mod xieraq u jkollhom l-għarfien u l-esperjenza meħtieġa għat-twettiq tad-dmirijiet u tal-kompiti assenjati, inkluż, fejn xieraq, fehim suffiċjenti ta’ kwalunkwe riskju finanzjarju materjali potenzjali għall-element kklassifikat u ta’ kwalunkwe impatt materjali potenzjali tal-element kklassifikat fuq l-ambjent u s-soċjetà b’mod ġenerali.

2.   Il-fornituri ta’ klassifikazzjonijiet ESG għandhom jiżguraw li l-persuni msemmija fil-paragrafu 1 ma jitħallewx jibdew jew jipparteċipaw f’negozjati rigward tariffi jew pagamenti ma’ kwalunkwe element ikklassifikat jew ma’ emittent ta’ element ikklassifikat, jew ma’ kwalunkwe persuna direttament jew indirettament marbuta mal-element ikklassifikat jew ma’ emittent ta’ element ikklassifikat b’kontroll.

3.   Bl-eċċezzjoni ta’ parteċipazzjonijiet fi skemi diversifikati ta’ investiment kollettiv, inklużi fondi ġestiti, jew investimenti magħmula skont ġestjoni ta’ portafoll diskrezzjonarju:

4.   Il-persuni msemmija fil-paragrafu 1 ma għandhomx ikunu involuti direttament jew jinfluwenzaw b’xi mod ieħor id-determinazzjoni ta’ klassifikazzjoni ESG tal-element ikklassifikat rilevanti meta dawk il-persuni:

5.   Il-fornituri tal-klassifikazzjonijiet ESG għandhom jiżguraw li l-persuni msemmija fil-paragrafu 1, u l-persuni li għandhom pożizzjoni maniġerjali superjuri fil-fornitur tal-klassifikazzjonijiet ESG:

6.   Meta l-persuni msemmija fil-paragrafu 1 jqisu li kwalunkwe persuna oħra imsemmija f’dak il-paragrafu tkun involuta f’imġiba li huma jqisu li hija illegali, għandhom jirrapportaw dak minnufih lill-funzjoni ta’ sorveljanza. Il-fornitur ta’ klassifikazzjonijiet ESG għandu jiżgura li tali rapportar ma jkollu l-ebda konsegwenza negattiva għall-persuna li tkun qed tirrapporta.

7.   Meta analist tal-klassifikazzjoni jittermina l-impjieg tiegħu mal-fornitur ta’ klassifikazzjonijiet ESG u, fi żmien sena minn dik it-terminazzjoni, jingħaqad ma’ element ikklassifikat jew emittent ta’ element ikklassifikat li fid-determinazzjoni tal-klassifikazzjoni individwali tiegħukien involut direttament, il-fornitur ta’ klassifikazzjonijiet ESG għandu jirrieżamina x-xogħol rilevanti tal-analist tal-klassifikazzjoni fuq żmien ta’ sena qabel it-tluq tiegħu sabiex jivverifika jekk kienx hemm xi kunflitt ta’ interess.

8.   Il-persuni msemmija fil-paragrafu 1, u l-persuni li jokkupaw pożizzjoni ta’ maniġment superjuri fil-fornitur ta’ klassifikazzjonijiet ESG, ma għandhomx jieħdu pożizzjoni maniġerjali superjuri f’element ikklassifikat jew f’emittent ta’ element ikklassifikat li fid-determinazzjoni tal-klassifikazzjoni individwali tiegħu kienu involuti għal żmien ta’ disa’ xhur wara d-data ta’ tali klassifikazzjoni.