+17. pants Reitingu analītiķi, VSP reitingu sniegšanā iesaistītie darbinieki un citas personas
---+17. pants 1
---+17. pants 2
---+17. pants 3
---+17. pants 4
---+17. pants 5
---+17. pants 6
---+17. pants 7
---+17. pants 8
|
17. pants Reitingu analītiķi, VSP reitingu sniegšanā iesaistītie darbinieki un citas personas
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
17. pants 1
|
1. VSP reitingu sniedzēji garantē, ka reitingu analītiķi, darbinieki un jebkuras citas fiziskās personas, kuras ir viņu kontrolē vai kuru pakalpojumi ir nodoti viņu rīcībā, piemēram, ar līgumisku vienošanos, un kuras ir tieši iesaistītas VSP reitingu sniegšanā, tai skaitā reitingu analītiķi, kas ir tieši iesaistīti reitingu noteikšanas procesā, un personas, kuras iesaistītas VSP vērtējumu piešķiršanā, ir pienācīgi apmācītas un viņām ir uzticēto pienākumu un uzdevumu veikšanai nepieciešamās zināšanas un pieredze, tai skaitā attiecīgā gadījumā — pietiekama izpratne par jebkādu iespējamo būtisko finanšu risku vērtējamai vienībai, un vērtējamās vienības iespējamo būtisko ietekmi uz vidi un sabiedrību kopumā.
|
|
17. pants 2
|
2. VSP reitingu sniedzēji garantē, ka šā panta 1. punktā minētajām personām nav atļauts sākt sarunas vai piedalīties sarunās par maksu vai maksājumiem ar kādu vērtējamo vienību vai vērtējamās vienības emitentu, ne arī kādu personu, ar kuru vērtējamā vienība vai vērtējamās vienības emitents ir tieši vai netieši saistīts kontroles jomā.
|
|
17. pants 3
|
3. Izņemot līdzdalību diversificētās kolektīvo ieguldījumu shēmās, tostarp pārvaldītos fondos, un ieguldījumus, kas veikti saskaņā ar diskrecionāru portfeļa pārvaldību:
|
a)
|
šā panta 1. punktā minētās personas, kuras ir tieši iesaistītas individuāla reitinga noteikšanā vērtējamajai vienībai, nepērk vai nepārdod finanšu instrumentus, ko emitējusi, garantējusi vai citādi atbalstījusi kāda vērtējamā juridiskā persona, kas novērtēta tās analītiskās atbildības jomā, vai kāda juridiskā persona no minētās juridiskās personas grupas, kā arī neiesaistās nekādos darījumos ar šādiem finanšu instrumentiem.
|
|
b)
|
personas, kas ieņem vadošu amatu VSP reitingu sniedzējā, nepērk vai nepārdod nekādus finanšu instrumentus, ko emitējusi, garantējusi vai citādi atbalstījusi jebkura VSP reitingu sniedzēja vērtēta juridiskā persona vai kāda juridiska persona no minētās juridiskās personas grupas, kā arī neiesaistās nekādos darījumos ar šādiem finanšu instrumentiem;
|
|
|
17. pants 4
|
4. Šā panta 1. punktā minētās personas nav tieši iesaistītas attiecīgās vērtējamās vienības VSP reitingu noteikšanā vai citādi neietekmē to, ja:
|
a)
|
minētajām personām pieder vērtējamās vienības finanšu instrumenti, kas nav īpašuma daļas dažādotos kolektīvo ieguldījumu uzņēmumos, tostarp pārvaldītos fondos, un diskrecionāras portfeļa pārvaldības ietvaros veiktas investīcijas;
|
|
b)
|
minētajām personām pieder jebkuras ar vērtējamo vienību saistītas juridiskās personas finanšu instrumenti, kuru īpašumtiesības varētu radīt interešu konfliktu vai kuri vispārēji varētu tikt uzskatīti par tādiem, kas rada interešu konfliktu, un kuri nav īpašuma daļas dažādotos kolektīvo ieguldījumu uzņēmumos, tai skaitā pārvaldītos fondos, un diskrecionāras portfeļa pārvaldības ietvaros veiktas investīcijas;
|
|
c)
|
minētās personas iepriekšējā gada laikā ir bijušas tādās darba, uzņēmējdarbības vai cita veida attiecībās ar vērtējamo VSP reitingu sniedzēja vērtētu juridisko personu vai kādu juridisko personu no minētās juridiskās persona grupas, kuras varētu radīt interešu konfliktu vai kuras vispārēji varētu tikt uzskatītas par tādām, kas rada interešu konfliktu.
|
|
|
17. pants 5
|
5. VSP reitingu sniedzēji garantē, ka 1. punktā minētās personas, un personas, kas ieņem vadošus amatus VSP reitingu sniedzējā:
|
a)
|
veic visus saprātīgos pasākumus, lai VSP reitingu sniedzēja īpašumu un uzskaiti, kas ir tā rīcībā, aizsargātu no krāpšanas, zādzības vai ļaunprātīgas izmantošanas, ņemot vērā VSP reitingu sniedzēja uzņēmējdarbības būtību, apjomu un sarežģītību un tā VSP reitingu noteikšanas darbību būtību un klāstu;
|
|
b)
|
konfidenciālo informāciju, kas uzticēta VSP reitingu sniedzējam, neizpauž nevienam, kas nav tieši iesaistīts VSP reitingu noteikšanā, tai skaitā to juridisko personu reitingu analītiķiem un darbiniekiem, kuri ar VSP reitingu sniedzēju ir tieši vai netieši saistīti kontroles jomā, un jebkurai citai fiziskai personai, kuras pakalpojumi ir vai ir tikuši nodoti jebkuras tādas personas rīcībā vai kontrolē, kas tieši vai netieši saistīta ar VSP reitingu sniedzēju kontroles jomā;
|
|
c)
|
neizmanto vai neizpauž konfidenciālu informāciju citiem mērķiem kā vienīgi VSP reitingu noteikšanas pakalpojumiem, tai skaitā finanšu instrumentu tirgošanai; un
|
|
d)
|
neprasa un nepieņem naudu, dāvanas vai priekšrocības no neviena, ar kuru VSP reitingu sniedzējs ir uzņēmējdarbības attiecībās.
|
|
|
17. pants 6
|
6. Ja šā panta 1. punktā minētās personas uzskata, ka jebkura cita minētajā punktā minētā persona ir iesaistīta darbībās, kuras tās uzskata par nelikumīgām, tās nekavējoties par to paziņo uzraudzības funkcijai. VSP reitingu sniedzējs garantē, ka šāda paziņošana nerada nelabvēlīgas sekas personai, kura sniedz attiecīgo informāciju.
|
|
17. pants 7
|
7. Ja reitingu analītiķis pārtrauc darbu pie VSP reitingu sniedzēja un viena gada laikā pēc minētās pārtraukšanas sāk strādāt vērtējamajā vienībā vai pie vērtējamās vienības emitenta, kura individuālo reitingu noteikšanā tas bijis tieši iesaistīts, VSP reitingu sniedzējs pārskata attiecīgo darbu, ko reitingu analītiķis veicis viena gada laikposmā pirms aiziešanas no darba, lai pārbaudītu, vai ir bijis interešu konflikts.
|
|
17. pants 8
|
8. Šā panta 1. punktā minētās personas un personas, kas ieņem vadošu amatu VSP reitingu sniedzējā, neieņem vadošu amatu tādā vērtējamajā vienībā vai pie tāda vērtējamās vienības emitenta, kura individuālo reitingu noteikšanā viņas piedalījušās deviņus mēnešu laikposmā pēc šādu reitingu sniegšanas dienas.
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- Builddate: 12.12.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R3005
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|