Článok 17 Ratingoví analytici, zamestnanci a iné osoby zapojené do poskytovania ratingov ESG

a)

osoby uvedené v odseku 1, ktoré sa priamo podieľajú na určovaní individuálneho ratingu hodnotenej položky, nesmú kupovať ani predávať žiadne finančné nástroje, ktoré vydal, zaručil alebo inak podporil ktorýkoľvek subjekt, ktorý je hodnotený v rámci ich oblasti analytickej zodpovednosti, alebo ktorýkoľvek subjekt v rámci skupiny uvedeného subjektu, ani sa nesmú podieľať na žiadnej transakcii s akýmikoľvek takými finančnými nástrojmi;

b)

osoby, ktoré u poskytovateľa ratingu ESG zastávajú pozíciu vo vrcholovom manažmente nesmú kupovať ani predávať žiadne finančné nástroje, ktoré vydal, zaručil alebo inak podporil ktorýkoľvek subjekt, ktorý je hodnotený poskytovateľom ratingu ESG, alebo ktorýkoľvek subjekt v rámci skupiny uvedeného subjektu, ani sa nesmú podieľať na žiadnej transakcii s akýmikoľvek takými finančnými nástrojmi.

a)

vlastnia finančné nástroje hodnotenej položky iné ako podiely v systémoch diverzifikovaného kolektívneho investovania, vrátane spravovaných fondov, a investície uskutočnené v rámci diskrečnej správy portfólia;

b)

vlastnia finančné nástroje akéhokoľvek subjektu spriazneného s hodnotenou položkou, ktorých vlastníctvo by mohlo spôsobiť konflikt záujmov alebo by sa mohlo všeobecne vnímať ako príčina konfliktu záujmov, okrem podielov v systémoch diverzifikovaného kolektívneho investovania, vrátane spravovaných fondov, a investícií uskutočnených v rámci diskrečnej správy portfólia;

c)

mali za posledný rok so subjektom hodnoteným poskytovateľom ratingu ESG alebo s akýmkoľvek subjektom v rámci skupiny uvedeného subjektu zamestnanecký, obchodný alebo akýkoľvek iný vzťah, ktorý by mohol spôsobiť konflikt záujmov alebo by sa mohol všeobecne vnímať ako príčina konfliktu záujmov.

a)

prijali všetky primerané opatrenia na ochranu majetku a záznamov, ktoré sú v držbe poskytovateľa ratingov ESG, pred podvodom, odcudzením alebo zneužitím, pričom zohľadňujú povahu, rozsah a komplexnosť obchodnej činnosti poskytovateľa ratingov ESG a povahu a rozsah jeho činností týkajúcich sa ratingov ESG;

b)

nezdieľali dôverné informácie zverené poskytovateľovi ratingov ESG s nikým, kto sa priamo nezúčastňuje na zabezpečovaní činností týkajúcich sa ratingov ESG, vrátane ratingových analytikov a zamestnancov akejkoľvek osoby, ktorá je prostredníctvom kontroly priamo alebo nepriamo prepojená s poskytovateľom ratingov ESG, ani s nijakou inou fyzickou osobou, ktorej služby využíva alebo má pod kontrolou akákoľvek osoba, ktorá je prostredníctvom kontroly priamo alebo nepriamo prepojená s poskytovateľom ratingov ESG;

c)

nevyužívali ani nezdieľali dôverné informácie na žiadne iné účely, ako je zabezpečovanie činností týkajúcich sa ratingov ESG, vrátane obchodovania s finančnými nástrojmi a

d)

nežiadali ani neprijímali peniaze, dary ani výhody od nikoho, s ktorým poskytovateľ ratingov ESG obchoduje.