17 straipsnis Reitingų analitikai, darbuotojai ir kiti teikiant ASV reitingus dalyvaujantys asmenys

a)

1 dalyje nurodyti asmenys, tiesiogiai dalyvaujantys nustatant individualų reitinguojamo vieneto reitingą, negali nei pirkti, nei parduoti finansinių priemonių, kurias išleido, už kurias garantuoja ar kurias kitaip palaiko bet kuris subjektas, kuris reitinguojamas jų analitinės atsakomybės srityje, arba reitinguojamo subjekto grupei priklausantis subjektas, nei dalyvauti su tokiomis finansinėmis priemonėmis susijusiuose sandoriuose;

b)

asmenys, einantys ASV reitingų teikėjo vyresniųjų vadovų pareigas, negali nei pirkti, nei parduoti finansinių priemonių, kurias išleido, už kurias garantuoja ar kurias kitaip palaiko bet kuris subjektas, reitinguojamas ASV reitingų teikėjo, arba bet kuris to subjekto grupei priklausantis subjektas, nei dalyvauti su tokiomis finansinėmis priemonėmis susijusiuose sandoriuose.

a)

turi reitinguojamo vieneto finansinių priemonių, išskyrus investicijas į diversifikuotas kolektyvinio investavimo schemas, įskaitant valdomas lėšas, ir investicijas, atliktas pačiam investuotojui vykdant portfelio valdymą savo nuožiūra;

b)

turi bet kurio subjekto, susijusio su reitinguojamu vienetu, finansinių priemonių, kurių nuosavybė galėtų sukelti interesų konfliktą arba galėtų būti apskritai suvokiama, kaip tokį konfliktą kelianti, išskyrus investicijas į diversifikuotas kolektyvinio investavimo schemas, įskaitant valdomas lėšas, ir investicijas, atliktas pačiam investuotojui vykdant portfelio valdymą savo nuožiūra;

c)

per pastaruosius metus buvo susiję su subjektu, reitinguojamu ASV reitingų teikėjo, arba su bet kuriu to subjekto grupei priklausančiu subjektu darbo, profesiniais arba kitokiais santykiais, kurie galėtų sukelti interesų konfliktą arba galėtų būti bendrai suvokiami kaip tokį konfliktą keliantys.

a)

imtųsi visų pagrįstų priemonių, kad apsaugotų ASV reitingų teikėjui priklausantį turtą ir įrašus nuo sukčiavimo, vagystės ar piktnaudžiavimo, atsižvelgdami į ASV reitingų teikėjo veiklos pobūdį, apimtį ir sudėtingumą ir į jų vykdomos ASV reitingavimo veiklos pobūdį ir įvairovę;

b)

nesidalintų ASV reitingų teikėjui patikėta konfidencialia informacija su jokiu asmeniu, kuris tiesiogiai nedalyvauja ASV reitingavimo veikloje, be kita ko, su jokio subjekto, tiesiogiai ar netiesiogiai susijusio su ASV reitingų teikėju kontrolės ryšiais reitingų analitikais ir darbuotojais, taip pat kitais fiziniais asmenimis, kurių paslaugomis naudojasi arba kurių paslaugas kontroliuoja subjektas, tiesiogiai ar netiesiogiai susijęs su ASV reitingų teikėju kontrolės ryšiais;

c)

nesinaudotų ir nesidalintų konfidencialia informacija, jei tai nesusiję su ASV reitingavimo veiklos vykdymu, be kita ko, prekybos finansinėmis priemonėmis tikslu, ir

d)

nereikalauja ir nepriima pinigų, dovanų ar paslaugų iš asmenų, su kuriais ASV reitingų teikėjas vykdo veiklą.