Glava I. – Predmet, područje primjene i definicije

1.1. Na temelju članka 47. stavka 6. Direktive 2014/59/EU (Direktiva o oporavku i sanaciji banaka, BRRD)² , u ovim se smjernicama navode okolnosti u kojima bi bilo prikladno, kada se primjenjuje bail - in instrument utvrđen člankom 43. ili otpis ili konverzija instrumenata kapitala utvrđeni člankom 59., poduzeti jednu od sljedećih mjera ili obje sljedeće mjere:

• (a) poništavanje postojećih dionica ili drugih vlasničkih instrumenata ili njihov prijenos na vjerovnike u bail - inu,
• (b) razvodnjavanje postojećih dioničara i imatelja drugih vlasničkih instrumenata kao posljedica konverzije:
• (i) relevantnih instrumenata kapitala koje je izdala institucija u skladu s ovlasti iz članka 59. stavka 2. BRRD- a, ili
• (ii) prihvatljivih obveza u dionice ili druge vlasničke instrumente koje je izdala institucija u sanaciji u skladu s ovlasti iz članka 63. stavka 1. točke (f) BRR D-a.

Člankom 47. stavkom 1. zahtijeva se da aktivnost (b) može jedino biti poduzeta kada, sukladno vrednovanju izvršenom u skladu s člankom 36., institucija u sanaciji ima pozitivnu neto vrijednost imovine, i konverzija se izvršava po stopi konverzije kojom se snažno razvodnjuju postojeći dionički udjeli i drugi vlasnički instrumenti.

2. Definicije

U kontekstu ovih smjernica primjenjuju se sljedeće definicije:

• (a) „poništenje” dionica znači da su dionice poništene, a ekonomske tražbine i druga prava vlasništva dioničara po tim dionicama u potpunosti su izbrisani;
• (b) „prijenos” dionica znači da su dionice ili drugi vlasnički instrumenti preneseni vjerovnicima, a buduće ekonomske tražbine i druga prava vlasništva izvornih dioničara po tim dionicama u potpunosti su izbrisani;
• (c) „razvodnjavanje” znači da se izdaju nove dionice ili drugi vlasnički instrumenti, a buduće ekonomske tražbine i druga prava postojećih dioničara, kao takvi, razmjerno su smanjeni, ali nisu nužno izbrisani. Oni mogu zadržati neka gospodarska i upravna (glasačka) vlasnička prava³ . 3. Područje primjene i stupanj primjene

Ove su smjernice upućene sanacijskim tijelima kada primjenjuju bail - in instrument ili ovlasti za otpis ili konverziju relevantnih instrumenata kapitala u trenutku insolventnosti nad institucijom ili subjektom navedenim u članku 1. točki (b), (c) ili (d) Direktive 2014/59/EU.

² Direktiva 2014/59/EU Europskog parlamenta i Vijeća od 15. svibnja 2014. o uspostavi okvira za oporavak i sanaciju kreditnih institucija i investicijskih društava (SL L 173, 12. 6. 2014., str. 190.)

³ Razvodnjavanje može biti kombinirano s „poništenjem” ili „prijenosom” s učinkom da neke dionice, ali ne sve, budu poništene ili prenesene.