+I. FEJEZET
---+5. cikk Az engedélyezés követelménye
------+Article 5 1.
------+Article 5 2.
------+Article 5 3.
------+Article 5 4.
---+6. cikk Az engedély terjedelme
------+Article 6 1.
------+Article 6 2.
------+Article 6 3.
---+7. cikk Az engedélyek megadásának és a kérelmek elutasításának eljárásai
------+Article 7 1.
------+Article 7 2.
------+Article 7 3.
------+Article 7 4.
------+Article 7 5.
---+8. cikk Engedélyek visszavonása
---+9. cikk Vezető testület
------+Article 9 1.
------+Article 9 2.
------+Article 9 3.
------+Article 9 4.
------+Article 9 5.
------+Article 9 6.
---+10. cikk Részvényesek és befolyásoló részesedéssel rendelkező tagok
------+Article 10 1.
------+Article 10 2.
------+Article 10 3.
---+11. cikk A tervezett részesedésszerzés bejelentése
------+Article 11 1.
------+Article 11 2.
------+Article 11 3.
------+Article 11 4.
---+12. cikk Értékelési időszak
------+Article 12 1.
------+Article 12 2.
------+Article 12 3.
------+Article 12 4.
------+Article 12 5.
------+Article 12 6.
------+Article 12 7.
------+Article 12 8.
------+Article 12 9.
---+13. cikk Értékelés
------+Article 13 1.
------+Article 13 2.
------+Article 13 3.
------+Article 13 4.
------+Article 13 5.
---+14. cikk Tagság valamely engedélyezett befektetőkártalanítási rendszerben
---+15. cikk Indulótőke-ellátottság
---+16. cikk Szervezeti követelmények
------+Article 16 1.
------+Article 16 2.
------+Article 16 3.
------+Article 16 4.
------+Article 16 5.
------+Article 16 6.
------+Article 16 7.
------+Article 16 8.
------+Article 16 9.
------+Article 16 10.
------+Article 16 11.
------+Article 16 12.
---+16a. cikk Mentesülés a termékirányítási követelmények alól
---+17. cikk Algoritmikus kereskedés
------+Article 17 1.
------+Article 17 2.
------+Article 17 3.
------+Article 17 4.
------+Article 17 5.
------+Article 17 6.
------+Article 17 7.
---+18. cikk A kereskedés folyamata és az ügyletek véglegesítése egy multilaterális kereskedési rendszerben és egy szervezett kereskedési rendszerben
------+Article 18 1.
------+Article 18 2.
------+Article 18 3.
------+Article 18 4.
------+Article 18 5.
------+Article 18 6.
------+Article 18 7.
------+Article 18 8.
------+Article 18 9.
------+Article 18 10.
------+Article 18 11.
---+19. cikk Konkrét előírások az MTF-ek számára
------+Article 19 1.
------+Article 19 2.
------+Article 19 3.
------+Article 19 4.
------+Article 19 5.
---+20. cikk Konkrét követelmények az OTF-ek számára
------+Article 20 1.
------+Article 20 2.
------+Article 20 3.
------+Article 20 4.
------+Article 20 5.
------+Article 20 6.
------+Article 20 7.
------+Article 20 8.
|
I. FEJEZET
I. FEJEZET
1. Áttekintés
| Megnevezés |
Szabályozás |
|
5. cikk Az engedélyezés követelménye
|
|
|
6. cikk Az engedély terjedelme
|
|
|
7. cikk Az engedélyek megadásának és a kérelmek elutasításának eljárásai
|
|
|
8. cikk Engedélyek visszavonása
|
8. cikk
Az illetékes hatóság visszavonhatja a befektetési vállalkozás számára kibocsátott engedélyt, amennyiben a befektetési vállalkozás:
a)
12 hónapon belül nem használja fel az engedélyt, az engedélyről kifejezetten lemond, vagy a megelőző hat hónap során befektetési szolgáltatást nem nyújtott, illetve befektetési tevékenységet nem végzett, kivéve, ha az érintett tagállam előírta, hogy ilyen esetekben az engedély érvényét veszti;
b)
valótlan nyilatkozatok tételével, vagy más szabálytalan eszköz igénybevételével szerezte meg az engedélyt;
▼M4
c)
már nem felel meg azon feltételeknek, amelyek alapján az engedélyt kiadták, úgymint az (EU) 2019/2033 európai parlamenti és tanácsi rendeletben (
10
) megállapított feltételek teljesítése;
▼B
d)
súlyosan és rendszeresen megsértette a befektetési vállalkozások működési feltételeire irányadó, ezen irányelv vagy a 600/2014/EU rendelet alapján elfogadott rendelkezéseket;
e)
azon esetek bármelyikének hatálya alá tartozik, ennek az irányelvnek a hatókörén kívül eső ügyekben, amikor a nemzeti jog a visszavonást előírja.
Minden engedély kiadásáról értesíteni kell az ESMA-t.
|
|
9. cikk Vezető testület
|
|
|
10. cikk Részvényesek és befolyásoló részesedéssel rendelkező tagok
|
|
|
11. cikk A tervezett részesedésszerzés bejelentése
|
|
|
12. cikk Értékelési időszak
|
|
|
13. cikk Értékelés
|
|
|
14. cikk Tagság valamely engedélyezett befektetőkártalanítási rendszerben
|
14. cikk
Tagság valamely engedélyezett befektetőkártalanítási rendszerben
Az illetékes hatóság megvizsgálja, hogy bármely, befektetési vállalkozásként engedélyt kérő jogalany az engedélyezéskor teljesíti-e a 97/9/EK irányelv alapján fennálló kötelezettségeit.
Az első bekezdésben említett kötelezettséget a strukturált betétek viszonylatában akkor kell teljesíteni, ha a strukturált betétet olyan hitelintézet bocsátja ki, amely a 2014/49/EU irányelv alapján elismert betétbiztosítási rendszer tagja.
|
|
15. cikk Indulótőke-ellátottság
|
15. cikk
A tagállamok biztosítják, hogy az illetékes hatóságok csak akkor adhatják meg az engedélyt, ha a befektetési vállalkozás az (EU) 2019/2034 európai parlamenti és tanácsi irányelv (
11
) 9. cikkének követelményeivel összhangban az adott befektetési szolgáltatás vagy tevékenység jellegére tekintettel elegendő indulótőkével rendelkezik.
|
|
16. cikk Szervezeti követelmények
|
|
|
16a. cikk Mentesülés a termékirányítási követelmények alól
|
16a. cikk
Mentesülés a termékirányítási követelmények alól
A befektetési vállalkozás mentesül a 16. cikk (3) bekezdésének másodiktól ötödikig terjedő albekezdésében, valamint a 24. cikk (2) bekezdésében meghatározott követelmények alól, ha az általa nyújtott befektetési szolgáltatás olyan kötvényekhez kapcsolódik, amelyek a kiegészítési záradékon kívül nem tartalmaznak más beágyazott származékos terméket, vagy ha a pénzügyi eszközöket kizárólag elfogadható partnerek részére értékesítik vagy forgalmazzák.
|
|
17. cikk Algoritmikus kereskedés
|
|
|
18. cikk A kereskedés folyamata és az ügyletek véglegesítése egy multilaterális kereskedési rendszerben és egy szervezett kereskedési rendszerben
|
|
|
19. cikk Konkrét előírások az MTF-ek számára
|
|
|
20. cikk Konkrét követelmények az OTF-ek számára
|
|
,
1.1 Hivatkozások
1.2 Azonosított követelmények
1.3 Kapcsolódó szabványok
2. Azonosított követelmények
Követelmények
| Forrás |
Követelmény |
3. Kapcsolódó szabványok
Szabványok
| Forrás |
Követelmény |
- Builddate: 06.06.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014L0065
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|