+I NODAĻA
---+5. pants Atļaujas saņemšanas prasība
------+5. pants 1.
------+5. pants 2.
------+5. pants 3.
------+5. pants 4.
---+6. pants Atļaujas piešķiršanas joma
------+6. pants 1.
------+6. pants 2.
------+6. pants 3.
---+7. pants Atļaujas pieprasījuma piešķiršanas un noraidīšanas procedūras
------+7. pants 1.
------+7. pants 2.
------+7. pants 3.
------+7. pants 4.
------+7. pants 5.
---+8. pants Atļauju atsaukšana
---+9. pants Vadības struktūra
------+9. pants 1.
------+9. pants 2.
------+9. pants 3.
------+9. pants 4.
------+9. pants 5.
------+9. pants 6.
---+10. pants Akcionāri un dalībnieki, kuriem ir būtiska līdzdalība
------+10. pants 1.
------+10. pants 2.
------+10. pants 3.
---+11. pants Paziņojums par iecerēto iegādi
------+11. pants 1.
------+11. pants 2.
------+11. pants 3.
------+11. pants 4.
---+12. pants Vērtēšanas laikposms
------+12. pants 1.
------+12. pants 2.
------+12. pants 3.
------+12. pants 4.
------+12. pants 5.
------+12. pants 6.
------+12. pants 7.
------+12. pants 8.
------+12. pants 9.
---+13. pants Novērtējums
------+13. pants 1.
------+13. pants 2.
------+13. pants 3.
------+13. pants 4.
------+13. pants 5.
---+14. pants Dalība pilnvarotā ieguldītāju kompensācijas sistēmā
---+15. pants Sākotnējais kapitāls
---+16. pants Organizatoriskās prasības
------+16. pants 1.
------+16. pants 2.
------+16. pants 3.
------+16. pants 4.
------+16. pants 5.
------+16. pants 6.
------+16. pants 7.
------+16. pants 8.
------+16. pants 9.
------+16. pants 10.
------+16. pants 11.
------+16. pants 12.
---+16.a pants Atbrīvojumi no produktu pārvaldības prasībām
---+17. pants Algoritmiskā tirdzniecība
------+17. pants 1.
------+17. pants 2.
------+17. pants 3.
------+17. pants 4.
------+17. pants 5.
------+17. pants 6.
------+17. pants 7.
---+18. pants Tirdzniecības process un darījumu pabeigšana DTS un OTS
------+18. pants 1.
------+18. pants 2.
------+18. pants 3.
------+18. pants 4.
------+18. pants 5.
------+18. pants 6.
------+18. pants 7.
------+18. pants 8.
------+18. pants 9.
------+18. pants 10.
------+18. pants 11.
---+19. pants Īpašas prasības DTS
------+19. pants 1.
------+19. pants 2.
------+19. pants 3.
------+19. pants 4.
------+19. pants 5.
---+20. pants Īpašas prasības attiecībā uz OTS
------+20. pants 1.
------+20. pants 2.
------+20. pants 3.
------+20. pants 4.
------+20. pants 5.
------+20. pants 6.
------+20. pants 7.
------+20. pants 8.
|
I NODAĻA
I NODAĻA
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
5. pants Atļaujas saņemšanas prasība
|
|
|
6. pants Atļaujas piešķiršanas joma
|
|
|
7. pants Atļaujas pieprasījuma piešķiršanas un noraidīšanas procedūras
|
|
|
8. pants Atļauju atsaukšana
|
8. pants
Kompetentā iestāde atsauc atļauju, kas izsniegta ieguldījumu brokeru sabiedrībai, ja šāda ieguldījumu brokeru sabiedrība:
a)
12 mēnešu laikā neizmanto atļauju, skaidri atsakās no atļaujas vai iepriekšējos sešus mēnešus nav sniegusi ieguldījumu pakalpojumus vai veikusi ieguldījumu darbības, ja vien attiecīgā dalībvalsts nav paredzējusi, ka šādos gadījumos atļauja zaudē spēku;
b)
ir saņēmusi atļauju, sniedzot nepatiesus apgalvojumus vai jebkādā citā nelikumīgā veidā;
▼M4
c)
vairs neatbilst nosacījumiem, saskaņā ar kuriem ir izsniegta atļauja, piemēram, nosacījumiem, kas paredzēti Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (ES) 2019/2033 (
10
);
▼B
d)
ir nopietni un sistemātiski pārkāpusi noteikumus, kas pieņemti atbilstoši šai direktīvai vai Regulai (ES) Nr. 600/2014, kas reglamentē ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības nosacījumus;
e)
jebkurā citā gadījumā, kurā valsts tiesību aktos attiecībā uz šajā direktīvā neiekļauto darbības jomu paredzēta atļaujas atsaukšana.
Par katru atļaujas atsaukšanas gadījumu nosūta ziņojumu EVTI.
|
|
9. pants Vadības struktūra
|
|
|
10. pants Akcionāri un dalībnieki, kuriem ir būtiska līdzdalība
|
|
|
11. pants Paziņojums par iecerēto iegādi
|
|
|
12. pants Vērtēšanas laikposms
|
|
|
13. pants Novērtējums
|
|
|
14. pants Dalība pilnvarotā ieguldītāju kompensācijas sistēmā
|
14. pants
Dalība pilnvarotā ieguldītāju kompensācijas sistēmā
Kompetentā iestāde pārliecinās, lai visas struktūras, kas iesniedz pieteikumu par ieguldījumu sabiedrības statusa apstiprinājumu, apstiprināšanas brīdī atbilstu Direktīvā 97/9/EK minētajām saistībām.
Pirmajā daļā noteiktos pienākumus izpilda attiecībā uz strukturētajiem noguldījumiem, ja tos piedāvā kredītiestāde, kas saskaņā ar Direktīvu 2014/49/ES ir atzītas noguldījumu garantiju sistēmas locekle.
|
|
15. pants Sākotnējais kapitāls
|
15. pants
Dalībvalstis nodrošina, lai kompetentās iestādes nepiešķirtu atļauju, ja ieguldījumu brokeru sabiedrībai nav pietiekama sākotnējā kapitāla saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 (
11
) 9. panta prasībām, ņemot vērā attiecīgā ieguldījumu pakalpojuma vai darbības veidu.
|
|
16. pants Organizatoriskās prasības
|
|
|
16.a pants Atbrīvojumi no produktu pārvaldības prasībām
|
16.a pants
Atbrīvojumi no produktu pārvaldības prasībām
Ieguldījumu brokeru sabiedrība ir atbrīvota no prasībām, kas izklāstītas 16. panta 3. punkta otrajā līdz piektajā daļā un 24. panta 2. punktā, ja tās sniegtais ieguldījumu pakalpojums attiecas uz obligācijām, kurām nav citu iegultu atvasināto instrumentu, kā vien visaptveroša klauzula, vai ja finanšu instrumenti tiek tirgoti vai izplatīti vienīgi atbilstīgiem darījumu partneriem.
|
|
17. pants Algoritmiskā tirdzniecība
|
|
|
18. pants Tirdzniecības process un darījumu pabeigšana DTS un OTS
|
|
|
19. pants Īpašas prasības DTS
|
|
|
20. pants Īpašas prasības attiecībā uz OTS
|
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- Builddate: 06.06.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014L0065
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|