I SKYRIUS

1. Apžvalga

Pavadinimas	Reguliavimas
5 straipsnis Veiklos leidimo reikalavimas
6 straipsnis Veiklos leidimo taikymo sritis
7 straipsnis Veiklos leidimų išdavimo ir atsisakymo juos išduoti tvarka
8 straipsnis Veiklos leidimų panaikinimas	8 straipsnis Veiklos leidimų panaikinimas Investicinei įmonei išduotą veiklos leidimą kompetentinga institucija gali panaikinti tada, kai tokia investicinė įmonė: a) per 12 mėnesių nepasinaudoja šiuo leidimu, aiškiai atsisako leidimo arba ilgiau kaip šešis mėnesius neteikia jokių investicinių paslaugų arba nevykdo jokios investicinės veiklos, nebent susijusi valstybė narė būtų numačiusi, kad tokiu atveju leidimas netenka galios; b) veiklos leidimą gavo pateikusi klaidingą informaciją ar pasinaudojusi kitomis neteisėtomis priemonėmis; ▼M4 c) nebeatitinka sąlygų, pagal kurias buvo išduotas veiklos leidimas, pavyzdžiui Europos Parlamento ir Tarybos reglamente (ES) 2019/2033 ( 10 ) nustatytų sąlygų; ▼B d) rimtai ir sistemingai pažeidinėjo pagal šią direktyvą ar Reglamentą (ES) Nr. 600/2014 priimtas nuostatas, reglamentuojančias investicinių įmonių veiklos sąlygas; e) patenka į nacionalinėje teisėje numatyto veiklos leidimo panaikinimo taikymo sritį tais atvejais, kurie nepatenka į šios direktyvos taikymo sritį. Apie kiekvieną veiklos leidimo panaikinimo atvejį pranešama EVPRI.
9 straipsnis Valdymo organas
10 straipsnis Kontrolinį akcijų paketą turintys akcininkai ir nariai
11 straipsnis Pranešimas apie siūlomus įsigijimus
12 straipsnis Vertinimo laikotarpis
13 straipsnis Vertinimas
14 straipsnis Priklausymas patvirtintai investuotojų kompensavimo sistemai	14 straipsnis Priklausymas patvirtintai investuotojų kompensavimo sistemai Išduodama veiklos leidimą, kompetentinga institucija patikrina, kad subjektas, siekiantis gauti investicinės įmonės veiklos leidimą, vykdo pareigas pagal Direktyvą 97/9/EB. Pirmoje pastraipoje nustatyta pareiga įvykdoma struktūrizuotų indėlių atveju, kai juos teikia kredito įstaiga, priklausanti indėlių garantijų sistemai, pripažįstamai pagal Direktyvą 2014/49/ES.
15 straipsnis Pradinis kapitalas	15 straipsnis Pradinis kapitalas Valstybės narės užtikrina, kad kompetentingos institucijos neišduotų veiklos leidimo tol, kol investicinė įmonė neturės pakankamo dydžio pradinio kapitalo, kaip reikalaujama Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos (ES) 2019/2034 ( 11 ) 9 straipsnyje, atsižvelgiant į konkrečios investicinės paslaugos ar veiklos pobūdį.
16 straipsnis Organizaciniai reikalavimai
16a straipsnis Produktų valdymo reikalavimų išimtys	16a straipsnis Produktų valdymo reikalavimų išimtys Investicinei įmonei netaikomi 16 straipsnio 3 dalies antroje – penktoje pastraipose ir 24 straipsnio 2 dalyje nustatyti reikalavimai, jeigu investicinė paslauga, kurią ji teikia, yra susijusi su obligacijomis, neturinčiomis jokios kitos įterptosios išvestinės finansinės priemonės, išskyrus visos sumos sąlygą, arba jeigu finansinės priemonės parduodamos arba platinamos tik tinkamoms sandorio šalims.
17 straipsnis Algoritminė prekyba
18 straipsnis Prekybos procesas ir sandorių užbaigimas DPS ir OPS
19 straipsnis Konkretūs DPS keliami reikalavimai
20 straipsnis Konkretūs OPS keliami reikalavimai

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai
Šaltinis	Reikalavimas

3. Susiję standartai

Standartai
Šaltinis	Reikalavimas

Builddate: 06.06.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014L0065
EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.