+323. A fenti értékelést követően az illetékes hatóságoknak véleményt kell alkotniuk arról, hogy a …

323. A fenti értékelést követően az illetékes hatóságoknak véleményt kell alkotniuk arról, hogy a …

A fenti értékelést követően az illetékes hatóságoknak véleményt kell alkotniuk arról, hogy a meglévő szavatolótőke -források megbízható fedezetet nyújtanak-e azokra a kockázatokra, amelyeknek a befektetési vállalkozás ki van vagy ki l ehet téve. Ennek az álláspontnak tükröződnie kell a megállapítások összefoglalásában, amelyet a 9. táblázatban meghatározott megfontolásokon alapuló életképességi pontszám kísér.

9. táblázat – Felügyeleti megfontolások a tőkemegfelelési pontszám hozzáren delésével kapcsolatban

Besorolás Felügyeleti Megfontolások vélemény

1 A tartott szavatolótőke összege alacsony szintű kockázatot jelent a befektetési vállalkozás• •A befektetési vállalkozás adott esetben képes a P2G-jének kényelmesen megfelelni a rendelkezésre álló elsődleges alapvető tőkével. A befektetési vállalkozás szavatolótőkéjének szintje kényelmesen meghaladja a szavatolótőkéjét ésa 95
Besorolás Felügyeleti Megfontolások vélemény életképességére nézve.• •kiegészítő szavatolótőke - követelményt, és várhatóan a jövőben is így lesz. A ciklikus gazdasági ingadozások értékelése, beleértve adott esetben a stresszteszteket vagy érzékenységi elemzéseket, nem tár fel érzékelhető kockázatot a ciklikus gazdasági ingadozásoknak szavatolótőkére gyakorolt hatásával kapcsolatban. A befektetési vállalkozás megbízható és hiteles tőketervvel rendelkezik, amely szükség esetén hatékony lehet.a
2 A tartott szavatolótőke összege közepesen alacsony szintű kockázatot jelent a befektetési vállalkozás életképességére nézve.• • •A befektetési vállalkozásnak nehézséget okoz P2G-jének elérése a rendelkezésre álló elsődleges alapvető tőkével. Az e nehézség kezelését célzó vezetői kockázatcsökkentő intézkedések hitelesek és hatékonyak. A ciklikus gazdasági ingadozások értékelése beleértve adott esetben a stresszteszteket vagy az érzékenységi elemzéseket is – alacsony szintű kockázatot tár fel a ciklikus gazdasági ingadozások szavatolótőkére gyakorolt hatásával kapcsolatban, de az ennek kezelésére irányuló vezetői intézkedéseket hitelesnek és hatékonynak értékelik. A befektetési vállalkozás megalapozott és hiteles tőketervvel rendelkezik, amely ugyan kockázatmentes, de szükség esetén hatékony lehet.–
3 A tartott szavatolótőke összege közepesen magas szintű kockázatot jelent a befektetési vállalkozás életképességére nézve.• • •A befektetési vállalkozás nem teljesíti P2G-jét rende lkezésre álló elsődleges alapvető tőkével. Aggályok merültek fel az ennek kezelésére irányuló vezetői kockázatcsökkentő intézkedések hitelességével és hatékonyságával kapcsolatban. A ciklikus gazdasági ingadozások értékelése, beleértve adott esetben a stresszteszteket vagy érzékenységi elemzéseket, közepes szintű kockázatot tár fel a ciklikus gazdasági ingadozások szavatolótőkére gyakorolt hatásával kapcsolatban. Előfordulhat, hogy a vezetői intézkedések nem kezelik hitelesen és hatékonyan ezt a problémát. A befektetési vállalkozás tőketerve valószínűleg nem lesz hatékony.a
4 A tartott szavatolótőke összege magas szintű kockázatot•A befektetési vállalkozás nem teljesíti P2G-jét (vagy szándékosan nem hozta létre a P2G- t) rendelkezésre álló elsődleges alapvető tőkével, és ezta 96
Besorolás Felügyeleti Megfontolások vélemény jelent a befektetési vállalkozás életképességére nézve.• •a belátható jövőben nem fogja tudni megtenni. Az ennek kezelését célzó vezetői kockázatcsökkentő intézkedések nem tekinthetők sem hitelesnek, sem hatékonynak. A ciklikus gazdasági ingadozások értékelése beleértve adott esetben a stresszteszteket vagy érzékenységi elemzéseket is – azt mutatja, hogy befektetési vállalkozás a ciklikus gazdasági ingadozások miatt megszegné kiegészítő szavatolótőke -követelményét. Az irányítási intézkedések nem fogják hitelesen és hatékonyan kezelni ezt a problémát. A befektetési vállalkozás nem rendelkezik tőketervvel, vagy olyan tervvel, amely nyilvánvalóan nem megfelelő.– a 97

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/