+323. În urma evaluării de mai sus, autoritățile competente trebuie să - și formeze o opin ie cu …

323. În urma evaluării de mai sus, autoritățile competente trebuie să - și formeze o opin ie cu …

În urma evaluării de mai sus, autoritățile competente trebuie să - și formeze o opin ie cu privire la măsura în care resursele de fonduri proprii existente oferă o acoperire solidă a riscurilor la care firma de investiții este sau poate fi expusă. Acest punct de vedere trebuie să se reflecte într - un rezumat al constatărilor, însoțit de un punctaj de viabilitate bazat pe considerațiile specificate în tabelul 9.

Tabelul 9 – Considerații de supraveghere pentru atribuirea unui punctaj adecvării capitalului

Punctaj Opinia de Considerații supraveghere

1 Valoarea fondurilor proprii deținute prezintă un nivel scăzut de risc pentru viabilitatea firmei de investiții.• • • •Firma de investiții este în măsură să - și îndeplinească mod confortabil P2G cu fondurile proprii de nivel 1 de bază disponibile, după caz. Firma de investiții deține un nivel de fonduri proprii care depășește cu mult fondurile proprii și cerința de fonduri proprii suplimentare și se preconizează că va face acest lucru în viitor. Evaluarea fluctuațiilor economice ciclice, inclusiv, dacă este cazul, simulările de criză sau analizele de sensibilitate, nu evidențiază niciun risc perceptibil ceea ce privește impactul fluctuațiilor economice ciclice asupra fondurilor proprii. Firma de investiții dispune de un plan de capital plauzibil și credibil care are potențialul de a fi eficace dacă este necesar.în în
2 Valoarea fondurilor proprii deținute prezintă un nivel mediu - scăzut de risc pentru viabilitatea firmei de investiții.• •Firma de investiții întâmpină dificultăți în a - și îndeplini P2G cu fondurile proprii de nivel 1 d e bază disponibile. Gestionarea măsurilor de atenuare pentru a aborda această dificultate este evaluată ca fiind credibilă eficientă. Evaluarea fluctuațiilor economice ciclice, inclusiv, dacă este cazul, simulările de criză sau analizele de sensibilitate, indică un nivel scăzut de risc în ceea ce privește impactul fluctuațiilor economice ciclice asupra fondurilor proprii, dar acțiunile de gestionare pentru aborda acest aspect sunt evaluate ca fiind credibile eficiente.și a și 93
Punctaj Opinia de Considerații supraveghere•Firma de investiții dispune de un plan de capital plauzibil și credibil care, deși nu este lipsit de riscuri, are potențialul de a fi eficace dacă este necesar.
3 Valoarea fondurilor proprii deținute prezintă un nivel mediu - ridicat de risc pentru viabilitatea firmei de investiții.• • •Firma de investiții nu își îndeplinește P2G cu fonduri proprii de nivel 1 de bază disponibile. Există preocupări cu privire la credibilitatea și eficacitatea acțiunilor de atenuare întreprinse de conducere pentru a aborda acest aspect. Evaluarea fluctuațiilor economice ciclice, inclusiv, dacă este cazul, simulările de criză sau analizele de sensibilitate, indică un nivel mediu de risc în ceea ce privește impactul fluctuațiilor economice ciclice asupra fondurilor proprii. Este posibil ca acțiunile de gestionare să nu abordeze în mod credibil și eficace acest aspect. Firma de investiții dispune de un plan de capital care este puțin probabil să fie eficace.
4 Valoarea fondurilor proprii deținute prezintă un nivel ridicat de risc pentru viabilitatea firmei de investiții.• • •Firma de investiții nu își îndeplinește P2G (sau nu înființat în mod deliberat P2G) cu fonduri proprii de nivel 1 de bază disponibile și nu va putea face acest lucru în viitorul apropiat. Gestionarea acțiunilor de atenuare a acestei probleme nu este evaluată nici ca fiind credibilă, nici ca fiind eficace. Evaluarea fluctuațiilor economice ciclice, inclusiv, dacă este cazul, simulările de criză sau analizele de sensibilitate, arată că firma de investiții și - ar încălca ce rința de fonduri proprii suplimentare din cauza fluctuațiilor economice ciclice. Acțiunile de gestionare nu vor aborda această problemă nici în mod credibil, nici în mod eficace. Firma de investiții nu are un plan de capital sau un plan care este în mod evident inadecvat.a 94

1. Prezentare generală

,

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe

3. Standarde asociate

Standarde
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/