+Titolo 5. Valutazione della governance interna e del sistema complessivo dei controlli interni all’impresa di investimento
---+5.1 Considerazioni di carattere generale
------+97. Le autorità competenti dovrebbero valutare se i sistemi di governance interna siano adeguati e …
------+98. Per lo SREP la valutazione della governance e del sistema complessivo dei controlli interni …
------+99. La valutazione della governance interna dovrebbe confluire nella valutazione specifica della …
------+100. In linea con gli Orientamenti dell’ABE sulla governance interna ( ), la valutazione …
------+101. Per garantire una protezione delgli investitori coerente fra tutti i servizi finanziari, le …
------+102. Le autorità competenti dovrebbero tenere conto del principio di proporzionalità al fine di …
------+103. Ai fini del paragrafo precedente, e tenuto conto della varietà dei diversi modelli …
------+104. Per l’applicazione del principio di proporzionalità andrebbero presi in esame dei criteri …
------+105. Ai fini della corretta applicazione dello SREP alle imprese di investimento classificate, in …
------+106. Per le imprese di investimento che soddisfano le condizioni per rientrare nella categoria di …
---+5.2 Assetto generale della governance interna
------+107. Le autorità competenti dovrebbero valutare se l’impresa di investimento abbia stabilito …
------+108. Le autorità competenti dovrebbero valutare se l’assetto generale della governance dell’impresa …
------+109. Ai fini del principio di proporzionalità e in relazione alla imprese di investimento …
---+5.3 Organizzazione e funzionamento dell’organo di gestione
------+110. In conformità degli articoli 26 e 28 della direttiva (UE) 2019/2034 e degli Orientamenti …
------+111. Ai fini del principio di proporzionalità e in relazione alla imprese di investimento …
---+5.4 Politiche e prassi di remunerazione
------+112. Le autorità competenti dovrebbero valutare se l’impresa di investimento si avvalga di …
------+113. Le autorità competenti dovrebbero valutare almeno se: a. la politica di remunerazione per …
------+114. Nell’applicazione del principio di proporzionalità le autorità competenti dovrebbero prendere …
---+5.5 Sistema e funzioni dei controlli interni
------+115. Le autorità competenti dovrebbero valutare se l’impresa di investimento disponga di un sistema …
------+116. Le autorità competenti dovrebbero valutare se l’impresa di investimento disponga di una …
------+117. Spetta alle autorità competenti valutare se la funzione di conformità dell’impresa di …
---+5.6 Sistema di gestione del rischio
------+118. Le autorità competenti dovrebbero valutare se l’impresa di investimento abbia istituito un …
------+119. Nel valutare il quadro generale di gestione dei rischi, le autorità competenti dovrebbero …
------+120. Nel verificare la strategia di rischio, la propensione al rischio e il quadro generale di …
------+121. Le autorità competenti dovrebbero valutare se le imprese di investimento non rientranti nelle …
------+122. Nel caso di imprese di investimento che soddisfano le condizioni per qualificarsi come imprese …
------+123. Tali valutazioni dovrebbero contribuire alla determinazione del requisito in materia di fondi …
------+124. Nel valutare la solidità dell’ICARAP le autorità competenti dovrebbero valutare, e ove …
------+125. Nel valutare l’efficacia dell’ICARAP le autorità competenti dovrebbero valutare, e ove …
------+126. Le autorità competenti dovrebbero valutare l’appropriata copertura nell’ICARAP del modello …
------+127. Le autorità competenti dovrebbero valutare se l’impresa di investimento effettua una …
------+128. Le autorità competenti dovrebbero valutare se le imprese di investimento che svolgono le …
------+129. Le autorità competenti dovrebbero revisionare le valutazioni delle fluttuazioni economiche …
------+130. Per le imprese di investimento che svolgono attività di cui al punto 3) o punto 6), sezione A …
------+131. Nel valutare le prove di stress e le analisi di sensitivity e i relativi esiti, in caso di …
------+132. Se le autorità competenti rilevano carenze nele modalità di definizione della valutazione …
---+5.7 Rischi di ML/TF e preoccupazioni prudenziali
------+133. In fase di analisi dell’assetto della governance interna e dei controlli relativi all’intera …
------+134. Le autorità competenti dovrebbero valutare se l’assetto generale della governance dell’impresa …
------+135. In linea con gli Orientamenti dell’ABE sulla governance interna e gli Orientamenti congiunti …
------+136. Ai fini del principio di proporzionalità e quando un rischio di ML/TF inferiore fosse …
---+5.8 Tecnologie dell’informazione e della comunicazione
------+137. Le autorità competenti dovrebbero valutare se l’impresa di investimento disponga di un sistema …
------+138. In particolare, le autorità competenti dovrebbero valutare se l’impresa di investimento sia in …
------+139. Le autorità competenti dovrebbero valutare l’efficacia del supporto dei sistemi informativi …
---+5.9 Pianificazione dell’emergenza e della continuità operativa
------+140. Le autorità competenti dovrebbero valutare se l’impresa di investimento abbia messo in atto …
------+141. Le autorità competenti dovrebbero valutare se l’impresa di investimento: a. abbia attuato e …
---+5.10 Applicazione a livello consolidato e conseguenze per le entità del gruppo
------+142. A livello consolidato, oltre agli elementi trattati nelle sezioni precedenti, le autorità …
------+143. Nell’effettuare la valutazione della governance interna e del sistema complessivo dei …
---+5.11 Sintesi delle risultanze e punteggio
------+144. A seguito delle valutazioni di cui sopra le autorità competenti dovrebbero formulare un …
------+Score Supervisory view Considerations

Titolo 5. Valutazione della governance interna e del sistema complessivo dei controlli interni all’impresa di investimento

Titolo 5. Valutazione della governance interna e del sistema complessivo dei controlli interni all’impresa di investimento

1. Panoramica

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5.1 Considerazioni di carattere generale

5.1 Considerazioni di carattere generale
5.2 Assetto generale della governance interna

5.2 Assetto generale della governance interna
5.3 Organizzazione e funzionamento dell’organo di gestione

5.3 Organizzazione e funzionamento dell’organo di gestione
5.4 Politiche e prassi di remunerazione

5.4 Politiche e prassi di remunerazione
5.5 Sistema e funzioni dei controlli interni

5.5.1 Sistema dei controlli interni
5.6 Sistema di gestione del rischio

5.6 Sistema di gestione del rischio
5.7 Rischi di ML/TF e preoccupazioni prudenziali

5.7 Rischi di ML/TF e preoccupazioni prudenziali
5.8 Tecnologie dell’informazione e della comunicazione

5.8 Tecnologie dell’informazione e della comunicazione
5.9 Pianificazione dell’emergenza e della continuità operativa

5.9 Pianificazione dell’emergenza e della continuità operativa
5.10 Applicazione a livello consolidato e conseguenze per le entità del gruppo

5.10 Applicazione a livello consolidato e conseguenze per le entità del gruppo
5.11 Sintesi delle risultanze e punteggio

5.11 Sintesi delle risultanze e punteggio

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

Requisiti

3. Standard correlati

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