+Hlava 5 Posudzovanie vnútorného riadenia a správy a kontrolných mechanizmov v rámci celej investičnej spoločnosti
---+5.1 Všeobecné aspekty
------+97. Príslušné orgány majú posúdiť, či sú mechanizmy vnútorného riadenia a správy investičnej …
------+98. V prípade SREP má posúdenie vnútorného riadenia a správy a kontrolných mechanizmov investičnej …
------+99. Posúdenie vnútorného riadenia a správy má zabezpečiť informácie na posúdenie riadenia a …
------+100. V súlade s usmerneniami EBA o vnútornom riadení má posudzovanie rámca vnútorného riadenia …
------+101. S cieľom zabezpečiť konzistentnú ochranu investorov v rámci finančných služieb príslušné …
------+102. Príslušné orgány zohľadňujú zásadu proporcionality s cieľom zabezpečiť, aby mechanizmy …
------+103. Na účely uvedeného odseku a so zreteľom na rozmanitosť rôznych obchodných modelov, v rámci …
------+104. Pri posudzovaní vnútorného riadenia a správy by sa v súlade s usmerneniami EBA o vnútornom …
------+105. Na primerané uplatňovanie SREP v prípade investičných spoločností zaradených v súlade s hlavou …
------+106. V prípade investičných spoločností, ktoré spĺňajú podmienky na zaradenie medzi malé a …
---+5.2 Celkový rámec vnútorného riadenia a správy
------+107. Príslušné orgány posúdia, či investičná spoločnosť zaviedla spoľahlivý rámec a mechanizmy …
------+108. Príslušné orgány majú posúdiť, či celkový rámec riadenia a správy investičnej spoločnosti …
------+109. Na účely proporcionality a v prípade, že ide o investičné spoločnosti kategórie 3, príslušné …
---+5.3 Organizácia a fungovanie riadiaceho orgánu
------+110. Podľa článku 26 a článku 28 smernice (EÚ) 2019/2034 a podľa usmernení EBA o vnútornom riadení …
------+111. Na účely proporcionality a v prípade, že ide o investičné spoločnosti kategórie 3, príslušné …
---+5.4 Politiky a postupy odmeňovania
------+112. Príslušné orgány posúdia, či má investičná spoločnosť politiky a postupy odmeňovania, ktoré sú …
------+113. Príslušné orgány posúdia prinajmenšom to, či: a. politika odmeňovania pre všetkých …
------+114. Pri uplatňovaní zásady proporcionality príslušné orgány zohľadnia kritériá stanovené v …
---+5.5 Rámec a funkcie vnútornej kontroly
------+115. Príslušné orgány by mali posúdiť, či má investičná spoločnosť rámec vnútornej kontroly …
------+116. Príslušné orgány posúdi, či má investičná spoločnosť účinnú a stálu vnútornú funkciu …
------+117. Príslušné orgány posúdia, či je funkcia dodržiavania súladu investičnej spoločnosti a funkcia …
---+5.6 Rámec riadenia rizík
------+118. Príslušné orgány majú posúdiť, či investičná spoločnosť zaviedla primeraný rámec riadenia …
------+119. Pri posudzovaní rámca riadenia rizík majú príslušné orgány zvážiť rozsah, v akom je zahrnutý …
------+120. Pri skúmaní stratégie riadenia rizík, ochoty podstupovať riziko a rámca riadenia rizík …
------+121. Príslušné orgány posúdia, či investičné spoločnosti, ktoré nie sú malými a neprepojenými …
------+122. V prípade investičných spoločností, ktoré spĺňajú podmienky na zaradenie medzi malé a …
------+123. Tieto posúdenia majú prispieť k stanoveniu dodatočnej požiadavky na vlastné zdroje a k …
------+124. Pri posudzovaní správnosti ICARAP by príslušné orgány mali posúdiť, a v prípade potreby …
------+125. Pri posudzovaní účinnosti ICARAP príslušné orgány posúdia, a v prípade potreby rozlišujú medzi …
------+126. Príslušné orgány posúdia primeranosť pokrytia obchodného modelu, obchodných línií, činností a …
------+127. Príslušné orgány posúdia, či investičné spoločnosti vykonávajú komplexné posúdenie rizík …
------+128. Príslušné orgány posúdia, či investičné spoločnosti vykonávajúce činnosti uvedené v bode 3 …
------+129. Príslušné orgány preskúmajú posúdenia cyklických hospodárskych výkyvov vykonané investičnými …
------+130. V prípade investičných spoločností vykonávajúcich činnosti uvedené v bode 3 alebo 6 oddielu A …
------+131. Pri posudzovaní stresového testovania a analýz citlivosti a ich výsledkov v prípade …
------+132. Ak príslušné orgány zistia nedostatky v návrhu posudzovania cyklických hospodárskych výkyvov …
---+5.7 Riziká prania špinavých peňazí a financovania terorizmu a prudenciálne obavy
------+133. Pri analyzovaní rámca vnútorného riadenia a správy a kontrolných mechanizmov v rámci celej …
------+134. Príslušné orgány majú posúdiť, či celkový rámec riadenia a správy investičnej spoločnosti …
------+135. V súlade s usmerneniami EBA o vnútornom riadení a so spoločnými usmerneniami ESMA a EBA k …
------+136. Na účely proporcionality, ak je nižšie riziko prania špinavých peňazí a financovania terorizmu …
---+5.8 Informačné a komunikačné technológie
------+137. Príslušné orgány by mali posúdiť, či má investičná spoločnosť náležité, účinné a spoľahlivé …
------+138. Príslušné orgány predovšetkým posúdia, či je investičná spoločnosť schopná zabezpečiť …
------+139. Príslušné orgány posúdia, či informačné systémy účinne podporujú činnosť investičnej …
---+5.9 Plány pre nepredvídané udalost i a kontinuitu činnosti
------+140. Príslušné orgány posúdia, či investičné spoločnosti majú spoľahlivé riadenie kontinuity …
------+141. Príslušné orgány posúdia, či investičná spoločnosť: a. vytvorila a otestovala plán pre …
---+5.10 U platňovanie na konsolidovanej úrovni a dôsledky pre subjekty skupiny
------+142. Popri prvkoch uvedených v predchádzajúcich častiach majú príslušné orgány na konsolidovanej …
------+143. Pri posudzovaní vnútorného riadenia a a správy kontrolných mechanizmov v rámci celej …
---+5.11 Zhrnutie zistení a bodovanie
------+144. V nadväznosti na vyššie uvedené posúdenia majú príslušné orgány vypracovať stanovisko k …
------+Score Supervisory view Considerations
|
Hlava 5 Posudzovanie vnútorného riadenia a správy a kontrolných mechanizmov v rámci celej investičnej spoločnosti
Hlava 5 Posudzovanie vnútorného riadenia a správy a kontrolných mechanizmov v rámci celej investičnej spoločnosti
1. Prehľad
1.1 Odkazy
1.2 Identifikované požiadavky
1.3 Súvisiace štandardy
2. Identifikované požiadavky
Požiadavky
| Zdroj |
Požiadavka |
3. Súvisiace štandardy
Štandardy
| Zdroj |
Požiadavka |
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|