+Hlava 5 Hodnocení systému správy a řízen
---+5.1 Obecné předpoklady
------+97. Příslušné orgány by měly posoudit, zda je systém správy a řízení investičního podniku vhodný a …
------+98. V případě procesu SREP by hodnocení systému správy a řízení investičního podniku mělo s ohledem …
------+99. Hodnocení systému správy a řízení by mělo poskytnout podklady pro konkrétní hodnocení řízení …
------+100. V souladu s obecnými pokyny orgánu EBA k systému správy a řízení by hodnocení rámce systému …
------+101. Aby byla zajištěna důsledná ochrana investorů napříč finančními službami, měly by příslušné …
------+102. Příslušné orgány by měly zohlednit zásadu proporcionality s cílem zajistit, aby systémy správy …
------+103. Pro účely výše uvedeného odstavce a s ohledem na rozmanitost různých obchodních modelů, v …
------+104. Při hodnocení systému správy a řízení by měla být v souladu s obecnými pokyny orgánu EBA k …
------+105. Pro náležité uplatňování procesu SREP u investičních podniků zařazených v souladu s hlavou 2 …
------+106. U investičních podniků, které splňují podmínky pro to, aby byly považovány za malé a …
---+5.2 Celkový rámec systému správy a řízení
------+107. Příslušné orgány by měly posoudit, zda investiční podnik zavádí spolehlivý rámec systému …
------+108. Příslušné orgány by měly posoudit, zda celkový rámec systému správy a řízení investičního …
------+109. Pro účely proporcionality a v případě investičních podniků kategorie 3 by příslušné orgány …
---+5.3 Organizace a fungování vedoucího orgánu
------+110. V souladu s články 26 a 28 směrnice IFD, s obecnými pokyny orgánu EBA k vnitřnímu systému …
------+111. Pro účely proporcionality a v případě investičních podniků kategorie 3 by příslušné orgány …
---+5.4 Zásady a postupy odměňování
------+112. Příslušné orgány by měly posoudit, zda má investiční podnik zásady a postupy odměňování, které …
------+113. Příslušné orgány by měly posoudit alespoň to, zda: a. zásady odměňování všech pracovníků jsou …
------+114. Při uplatňování zásady proporcionality by příslušné orgány měly vzít v úvahu kritéria …
---+5.5 Rámec vnitřní kontroly a vnitřní kontrolní funkce
------+115. Příslušné orgány by měly posoudit, zda má investiční podnik rámec vnitřní kontroly přiměřený …
------+116. Příslušné orgány by měly posoudit, zda má investiční podnik zřízeny účinné a stálé interní …
------+117. Příslušné orgány by měly posoudit, zda funkce compliance, a jsou - li zřízeny, funkce řízení …
---+5.6 Rámec řízení rizik
------+118. Příslušné orgány by měly vyhodnotit, zda investiční podnik zavedl odpovídající rámec řízení …
------+119. Při hodnocení rámce řízení rizik by příslušné orgány měly zvážit, do jaké míry je součástí …
------+120. Při přezkumu strategie v oblasti řízení rizik, rizikového apetitu a rámce řízení rizik …
------+121. Příslušné orgány by měly posoudit, zda investiční podniky, které nejsou malými a nepropojenými …
------+122. U investičních podniků, které splňují podmínky pro to, aby byly považovány za malé a …
------+123. Tato hodnocení by měla pomáhat při výpočtu dodatečného kapitálového požadavku a posouzení …
------+124. Při hodnocení spolehlivosti postupu ICARAP by příslušné orgány měly s případným rozlišením …
------+125. Při hodnocení účinnosti postupu ICARAP by příslušné orgány měly s případným rozlišením mezi …
------+126. Příslušné orgány by měly hodnotit, zda postup ICARAP odpovídajícím způsobem pokrývá model …
------+127. Příslušné orgány by měly zhodnotit, zda investiční podniky provádějí komplexní hodnocení …
------+128. Příslušné orgány by měly zhodnotit, zda investiční podniky vykonávající činnosti uvedené v …
------+129. Příslušné orgány by měly přezkoumat hodnocení cyklických ekonomických výkyvů prováděná …
------+130. V případě investičních podniků vykonávajících činnosti uvedené v bodě 3 nebo 6 oddílu A …
------+131. Při hodnocení zátěžových testů a analýze citlivosti a jejich výsledků v případě přeshraničních …
------+132. Zjistí - li příslušné orgány nedostatky v koncepci hodnocení cyklických ekonomických výkyvů …
---+5.7 Rizika AML/CFT a obezřetnostní obavy
------+133. Při analýze rámce systému správy a řízení by příslušné orgány měly vzít v úvahu také hodnocení …
------+134. Příslušné orgány by měly posoudit, zda celkový rámec systému správy a řízení investičního …
------+135. V souladu s obecnými pokyny orgánu EBA k vnitřnímu systému správy a řízení a společnými pokyny …
------+136. Pokud je nižší riziko AML/CFT odůvodněno druhy klientů a povahou, rozsahem a složitostí …
---+5.8 Informační a komunikační technologie
------+137. Příslušné orgány by měly posoudit, zda má investiční podnik řádné, účinné a spolehlivé …
------+138. Příslušné orgány by měly zejména posoudit, zda je investiční podnik schopen zajistit …
------+139. Příslušné orgány by měly posoudit, zda informační systémy účinně podporují podnikání a řízení …
---+5.9 Pohotovostní plány a plány kontinuitu výkonu činností
------+140. Příslušné orgány by měly posoudit, zda investiční podnik zavedl účinné řízení kontinuity …
------+141. Příslušné orgány by měly posoudit, zda investiční podnik: a. zavedl a otestoval pohotovostní …
---+5.10 Uplatňování na konsolidované úrovni a důsledky pro subjekty skupiny
------+142. Na konsolidované úrovni by kromě prvků uvedených v předchozích oddílech měly příslušné orgány …
------+143. Při provádění hodnocení systému správy a řízení na úrovni dceřiných podniků by kromě prvků …
---+5.11 Souhrn zjištění a stanovení skóre
------+144. Po provedení výše uvedených hodnocení by příslušné orgány měly získat představu o přiměřenosti …
------+Score Supervisory view Considerations
|
Hlava 5 Hodnocení systému správy a řízen
Hlava 5 Hodnocení systému správy a řízen
1. Přehled
1.1 Odkazy
1.2 Identifikované požadavky
1.3 Související standardy
2. Identifikované požadavky
Požadavky
| Zdroj |
Požadavek |
3. Související standardy
Standardy
| Zdroj |
Požadavek |
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|