+Glava 5. Procjena internog upravljanja i kontrola na razini investicijskog društva
---+5.1 Opća pitanja
------+97. Nadležna tijela trebaju procijeniti jesu li mehanizmi internog upravljanja investicijskog …
------+98. Za potrebe SREP - a procjena internog upravljanja i kontrola investicijskog društva, imajući u …
------+99. Procjena internog upravljanja trebala bi se uzeti u obzir pri posebnoj procjeni upravljanja …
------+100. U skladu sa Smjernicama EBA - e o internom upravljanju procjena okvira internog upravljanja …
------+101. Kako bi se osigurala dosljedna zaštita ulagatelja u svim financijskim uslugama, nadležna …
------+102. Nadležna tijela trebaju voditi računa o načelu proporcionalnosti kako bi se zajamčilo da …
------+103. Za potrebe prethodne točke i uzimajući u obzir raznolikost poslovnih modela na temelju kojih …
------+104. Pri procjeni internog upravljanja, u skladu sa Smjernicama EBA - e o internom upravljanju …
------+105. Radi odgovarajuće primjene SREP - a za investicijska društva koja su u skladu s glavom 2. …
------+106. U slučaju investicijskih društava koja ispunjavaju uvjete potrebne da bi ih se smatralo malim …
---+5.2 Opći okvir internog upravljanja
------+107. Nadležna tijela trebaju procijeniti uspostavlja li investicijsko društvo pouzdan okvir i …
------+108. Nadležna tijela trebaju procijeniti uključuje li opći okvir upravljanja investicijskog društva …
------+109. Za potrebe proporcionalnosti, kada je riječ o investicijskim društvima 3. kategorije, nadležna …
---+5.3 Ustroj i rad upravljačkog tijela
------+110. U skladu s člancima 26. i 28. Direktive (EU) 2019/2034, Smjernicama EBA - e o internom …
------+111. Za potrebe proporcionalnosti, kada je riječ o investicijskim društvima 3. kategorije, nadležna …
---+5.4 Politike i prakse primitaka
------+112. Nadležna tijela trebaju procijeniti ima li investicijsko društvo uspostavljene politike i …
------+113. Nadležna tijela trebaju procijeniti barem sljedeće: a. je li politika primitaka za cjelokupno …
------+114. Pri primjeni načela proporcionalnosti nadležna tijela trebala bi uzeti u obzir kriterije …
---+5.5 Okvir i funkcije unutarnje kontrole
------+115. Nadležna tijela trebaju procijeniti ima li investicijsko društvo okvir unutarnje kontrole …
------+116. Nadležna tijela trebaju procijeniti ima li investicijsko društvo učinkovitu i stalnu internu …
------+117. Nadležna tijela trebaju procijeniti jesu li funkcija investicijskog društva za praćenje …
---+5.6 Okvir upravljanja rizicima
------+118. Nadležna tijela trebaju procijeniti je li investicijsko društvo uspostavilo odgovarajući okvir …
------+119. Pri procjeni okvira upravljanja rizicima nadležna tijela trebaju procijeniti u kojoj je mjeri …
------+120. Pri provjeri strategije rizika, sklonosti preuzimanju rizika i okvira upravljanja rizicima …
------+121. Nadležna tijela trebaju procijeniti imaju li investicijska društva, koja nisu mala i …
------+122. U slučaju da nadležna tijela investicijskih društava koja ispunjavaju uvjete potrebne da bi ih …
------+123. Te bi procjene trebale pridonijeti izračunu dodatnih kapitalnih zahtjeva i procjeni …
------+124. Pri procjeni pouzdanosti ICARAP - a nadležna tijela trebaju, uz razlikovanje ICAAP - a i ILAAP …
------+125. Pri procjeni učinkovitosti ICARAP - a nadležna tijela trebaju, uz razlikovanje ICAAP - a i …
------+126. Nadležna tijela trebala bi procijeniti obuhvaćaju li se ICARAP - om na odgovarajući način …
------+127. Nadležna tijela trebaju procijeniti provode li investicijska društva sveobuhvatnu procjenu …
------+128. Nadležna tijela trebaju procijeniti provode li investicijska društva koja obavljaju aktivnosti …
------+129. Nadležna tijela trebaju provjeriti procjene cikličkih ekonomskih fluktuacija koje su provela …
------+130. Kada je riječ o investicijskim društvima koja obavljaju aktivnosti iz točke 3. ili točke 6. …
------+131. Pri procjeni testiranja otpornosti na stres i analiza osjetljivosti te njihovih rezultata u …
------+132. Ako nadležna tijela utvrde nedostatke u izradi procjene cikličkih ekonomskih fluktuacija ili …
---+5.7 Rizici od pranja novca i financiranja terorizma i zabrinutost u pogledu boniteta
------+133. Pri analizi okvira internog upravljanja i kontrola na razini investicijskog društva nadležna …
------+134. Nadležna tijela trebaju procijeniti uključuje li ukupni okvir upravljanja investicijskog …
------+135. U skladu sa Smjernicama EBA - e o internom upravljanju i Zajedničkim smjernicama ESMA -e i …
------+136. Za potrebe proporcionalnosti, ako vrste klijenata opravdavaju niži rizik od pranja novca i …
---+5.8 Informacijske i komunikacijske tehnologije
------+137. Nadležna tijela trebaju procijeniti ima li investicijsko društvo stabilne, učinkovite i …
------+138. Nadležna tijela posebno bi trebala procijeniti sposobnost investicijskog društva da zaštiti …
------+139. Nadležna tijela trebaju procijeniti podupire li se informacijskim sustavima na učinkovit način …
---+5.9 Planiranje postupanja u kriznim situacijama i kontinuiteta poslovanja
------+140. Nadležna tijela trebaju procijeniti je li investicijsko društvo uspostavilo učinkovito …
------+141. Nadležna tijela trebaju procijeniti je li investicijsko društvo učinilo sljedeće: a. uvelo i …
---+5.10 Primjena na konsolidiranoj osnovi i posljedice za subjekte grupe
------+142. Uz elemente koji su obuhvaćeni prijašnjim odjeljcima, nadležna tijela trebaju na …
------+143. U slučaju kada se procjena internog upravljanja i kontrola na razini investicijskog društva …
---+5.11 Sažetak nalaza i ocjena
------+144. Nakon provedbe prethodno opisanih procjena nadležna tijela trebaju donijeti mišljenje o …
------+Score Supervisory view Considerations

Glava 5. Procjena internog upravljanja i kontrola na razini investicijskog društva

Glava 5. Procjena internog upravljanja i kontrola na razini investicijskog društva

1. Pregled

,
5.1 Opća pitanja

5.1 Opća pitanja
5.2 Opći okvir internog upravljanja

5.2 Opći okvir internog upravljanja
5.3 Ustroj i rad upravljačkog tijela

5.3 Ustroj i rad upravljačkog tijela
5.4 Politike i prakse primitaka

5.4 Politike i prakse primitaka
5.5 Okvir i funkcije unutarnje kontrole

5.5.1 Okvir unutarnje kontrole
5.6 Okvir upravljanja rizicima

5.6 Okvir upravljanja rizicima
5.7 Rizici od pranja novca i financiranja terorizma i zabrinutost u pogledu boniteta

5.7 Rizici od pranja novca i financiranja terorizma i zabrinutost u pogledu boniteta
5.8 Informacijske i komunikacijske tehnologije

5.8 Informacijske i komunikacijske tehnologije
5.9 Planiranje postupanja u kriznim situacijama i kontinuiteta poslovanja

5.9 Planiranje postupanja u kriznim situacijama i kontinuiteta poslovanja
5.10 Primjena na konsolidiranoj osnovi i posljedice za subjekte grupe

5.10 Primjena na konsolidiranoj osnovi i posljedice za subjekte grupe
5.11 Sažetak nalaza i ocjena

5.11 Sažetak nalaza i ocjena

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

Zahtjevi

3. Povezani standardi

Standardi
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.