+Tytuł 5 Ocena zarządzania wewnętrznego i mechanizmów kontroli stosowanych w całej firmie
---+5.1 Uwagi ogólne
------+97. Właściwe organy powinny ocenić, czy mechanizmy zarządzania wewnętrznego danej firmy …
------+98. W przypadku SREP ocena zarządzania wewnętrznego i mechanizmów kontroli stosowanych w firmie …
------+99. Ocena zarządzania wewnętrznego powinna być wykorzystywana w konkretnej ocenie zarządzania …
------+100. Zgodnie z wytycznymi EUNB w sprawie zarządzania wewnętrznego ocena ram zarządzania …
------+101. Aby zapewnić spójną ochronę inwestorów w całym sektorze usług finansowych, właściwe organy …
------+102. Właściwe organy powinny uwzględniać zasadę proporcjonalności, aby upewnić się, czy mechanizmy …
------+103. Na potrzeby punktu powyżej oraz uwzględniając różnorodność modeli biznesowych, w ramach …
------+104. Do oceny zarządzania wewnętrznego, zgodnie z wytycznymi EUNB w sprawie zarządzania …
------+105. W celu właściwego stosowania SREP w przypadku firm inwestycyjnych zaklasyfikowanych, zgodnie z …
------+106. W przypadku firm inwestycyjnych, które spełniają warunki do zakwalifikowania się jako małe i …
---+5.2 Ogólne ramy zarządzania wewnętrznego
------+107. Właściwe organy powinny ocenić, czy firma inwestycyjna ustanawia solidne ramy i mechanizmy …
------+108. Właściwe organy powinny ocenić, czy ogólne ramy zarządzania firmy inwestycyjnej obejmują …
------+109. Do celów proporcjonalności oraz w przypadku firm inwestycyjnych kategorii 3 właściwe organy …
---+5.3 Struktura i funkcjonowanie organu zarządzającego
------+110. Zgodnie z art. 26 i 28 dyrektywy (UE) 2019/2034, a także wytycznymi EUNB w sprawie zarządzania …
------+111. Do celów proporcjonalności oraz w przypadku firm inwestycyjnych kategorii 3 właściwe organy …
---+5.4 Polityka i praktyki w zakresie wynagrodzeń
------+112. Właściwe organy powinny ocenić, czy firma inwestycyjna posiada politykę i praktyki w zakresie …
------+113. Właściwe organy powinny ocenić co najmniej, czy: a. polityka wynagrodzeń w przypadku …
------+114. Stosując zasadę proporcjonalności, właściwe organy powinny wziąć pod uwagę kryteria określone …
---+5.5 Ramy i funkcja kontroli wewnętrznej
------+115. Właściwe organy powinny ocenić, czy firma inwestycyjna posiada ramy kontroli wewnętrznej …
------+116. Właściwe organy powinny ocenić, czy firma inwestycyjna posiada skuteczną i stałą wewnętrzną …
------+117. Właściwe organy powinny ocenić, czy komórka firmy inwestycyjnej ds. zapewniania zgodności z …
---+5.6 Ramy zarządzania ryzykiem
------+118. Właściwe organy powinny ocenić, czy firma inwestycyjna ustanowiła odpowiednie ramy i procesy …
------+119. Oceniając ramy zarządzania ryzykiem, właściwe organy powinny uwzględnić zakres, w jakim …
------+120. Dokonując przeglądu strategii w zakresie ryzyka, apetytu na ryzyko i ram zarządzania ryzykiem …
------+121. Właściwe organy powinny ocenić, czy firmy inwestycyjne, które nie są małymi i niepowiązanymi …
------+122. W przypadku gdy firmy inwestycyjne, które spełniają warunki do zakwalifikowania się jako małe …
------+123. Wyniki tych ocen powinny być uwzględniane przy obliczaniu dodatkowych wymogów w zakresie …
------+124. Weryfikując prawidłowość ICARAP, właściwe organy powinny ocenić, w stosownych przypadkach …
------+125. Weryfikując skuteczność ICARAP, właściwe organy powinny ocenić, w s tosownych przypadkach …
------+126. Właściwe organy powinny ocenić adekwatność uwzględnienia w ICARAP modelu biznesowego , linii …
------+127. Właściwe organy powinny ocenić, czy firmy inwestycyjne dokonują wszechstronnej oceny ryzyka …
------+128. Właściwe organy powinny ocenić, czy firmy inwestycyjne prowadzące działalność, o której mowa w …
------+129. Właściwe organy powinny dokonać przeglądu ocen firm inwestycyjnych dotyczących cyklicznych …
------+130. W przypadku firm inwestycyjnych prowadzących działalność, o której mowa w sekcji A pkt 3 lub 6 …
------+131. Oceniając testy warunków skrajnych i analizy wrażliwości oraz ich wyniki w przypadku grup …
------+132. Jeśli właściwe organy stwierdzą niedociągnięcia w projekcie oceny cyklicznych wahań …
---+5.7 Ryzyko prania pieniędzy lub fin ansowania terroryzmu i obawy ostrożnościowe
------+133. Analizując ramy zarządzania wewnętrznego i kontroli w całej firmie inwestycyjnej, właściwe …
------+134. Właściwe organy powinny ocenić, czy ogólne ramy zarządzania firmy inwestycyjnej obejmują …
------+135. Zgodnie z wytycznymi EUNB w sprawie zarządzania wewnętrznego oraz wytycznymi ESMA i EUNB w …
------+136. Do celów proporcjonalności, jeżeli niższe ryzyko związane z praniem pieniędzy i finansowaniem …
---+5.8 Technologie informacyjno - komunikacyjne
------+137. Właściwe organy powinny ocenić, czy firma inwestycyjna posiada solidne, skuteczne i wiarygodne …
------+138. W szc zególności właściwe organy powinny ocenić, czy firma inwestycyjna jest w stanie …
------+139. Właściwe organy powinny ocenić, czy systemy informacyjne skutecznie wspierają działalność …
---+5.9 Plany awaryjne i plany ciągłości działania
------+140. Właściwe organy powinny ocenić, czy firma inwestycyjna ustanowiła skuteczne zarządzanie …
------+141. Właściwe organy powinny ocenić, czy firma inwestycyjna: a. wprowadziła i przetestowała plany …
---+5.10 Stosowanie Wytycznych na poziomie skonsolidowanym i konsekwencje dla podmiotów grupy
------+142. Na poziomie skonsolidowanym, oprócz elementów omówionych w powyższych punktach, właściwe …
------+143. Przeprowadzając ocenę zarządzania wewnętrznego i mechanizmów kontroli stosowanych w całej …
---+5.11 Podsumowanie ustaleń i punktacja
------+144. W wyniku powyższych ocen właściwe organy powinny sformułować pogląd na temat odpowiedniości …
------+Score Supervisory view Considerations
|
Tytuł 5 Ocena zarządzania wewnętrznego i mechanizmów kontroli stosowanych w całej firmie
Tytuł 5 Ocena zarządzania wewnętrznego i mechanizmów kontroli stosowanych w całej firmie
1. Przegląd
1.1 Odwołania
1.2 Zidentyfikowane wymagania
1.3 Powiązane normy
2. Zidentyfikowane wymagania
Wymagania
| Źródło |
Wymaganie |
3. Powiązane normy
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|