5.7 PP / TF rizika ir su rizikos ribojimu susiję klausimai

Analizuodamos vidaus valdymo sistemą ir visos investicinės įmonės kontrolės priemones, kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti ir į iš PPP / TFP priežiūros institucijos gautus vertinimus, taip pat įvertinti, ar dėl jų kyla su rizikos ribojimu susijusių problemų. Taip visų pirma gali būti tais atvejais, kai išvadose nurodyti reikšmingi investicinės įmonės PPP / TFP sistemų ir kontrolės priemonių trūkumai. Priešingai, jei kompetentingos institucijos vertinime nurodyta, kad dėl investicinės įmonės vidaus kontrolės priemonių ir valdymo sistemos bei visos

41 investicinės įmonės kontrolės priemonių trūkumų kyla rizikos ribojimo problemų, susijusių su PP / TF rizika, kompetentingos institucijos turėtų to vertinimo rezultatais pasidalyti su PPP / TFP priežiūros institucijomis.

Kompetentingos institucijos turėtų vertinti, ar bendra investicinės įmonės valdymo sistema apima ir PP / TF rizikos valdymą.

Laikydamosi EBI vidaus valdymo gairių ir Bendrų ESMA ir EBI gairių dėl valdymo organo narių ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų tinkamumo vertinimo, kompetentingos institucijos turėtų rizikos ribojimo požiūriu vertinti, ar laikomasi valdymo organo atsakomybės dėl PP / TF rizikos. Kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į visą papildomą informaciją, gautą iš PPP / TFP priežiūros institucijų po jų atlikto vertinimo.

3 kategorijos investicinės įmonės

Proporcingumo sumetimais, kai mažesnę PP / TF riziką pateisina klientų rūšys ir investicinės įmonės veiklos pobūdis, mastas ir sudėtingumas, kompetentingos institucijos turėtų įvertinti bent tai, ar bendra investicinės įmonės valdymo sistema taip pat apima PP / TF rizikos valdymą.