+Definīcijas
---+7. Ja nav norādīts citādi, terminiem, kas lietoti un definēti Direktīvā (ES) 2015/849, ir tāda pati …
|
Definīcijas
Definīcijas
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
7. Ja nav norādīts citādi, terminiem, kas lietoti un definēti Direktīvā (ES) 2015/849, ir tāda pati …
|
Ja nav norādīts citādi, terminiem, kas lietoti un definēti Direktīvā (ES) 2015/849, ir tāda pati nozīme arī pamatnostādnēs. Papildus šajās pamatnostādnēs tiek piemērotas šādas definīcija s. | Ris ka mazināšanas pasākumi | ir atteikšanās sākt vai lēmums izbeigt darījum a attiecības ar atsevišķiem klientiem vai klientu kategorijām, kuri ir saistīti ar augstāku ML/TF risku, vai atteikšanās veikt augstāka ML/TF riska darījumus. | | Nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas / teroristu finansēšanas risks | ir ML/TF iestāšanās varbūtība un ietekme. | | ML/TF riska faktori | ir mainīgi faktori, kas vai nu paši par sevi, vai kopā ar citiem faktoriem var paaugstināt vai pazemināt ML/TF riskus. | | Uz risku balstīta pieeja | ir pieeja, ko kompetentās iestādes, kredītiestādes un finanšu iestādes izmanto, lai apzinātu, novērtētu un izprastu ML/TF riskus, kuriem iestādes ir pakļautas, un īstenotu AML/CFT pasākumus, kas ir samērīgi ar šiem riskiem. | | Ar augstāku ML/TF risku saistītas jurisdikcijas | Tās ir valstis, kurās, pamatojoties uz šo p amatnostādņu I sadaļā noteikto riska faktoru novērtējumu, konstatēts augstāk s ML/TF risks. Šis termins neietver “augsta riska trešās valstis”, par kurām noteikts, ka to AML/CFT režīmā ir stratēģiskas nepilnības, kas būtiski apdraud Savienības finanšu sistēmu (Direktīvas (ES) 2015/849 9. pants). |
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|