+5.3. Riska kultūra un uzvedība, veicot uzņēmējdarbību
---+82. In assessing the institution’s risk culture and business conduct, competent authorities should …
---+83. Competent authorities should assess whether the institution has an appropriate framework in …
|
5.3. Riska kultūra un uzvedība, veicot uzņēmējdarbību
82. Novērtējot iestādes riska kultūru un uzņēmējdarbības praksi, kompetentajām iestādēm jānovērtē iestādes atbilstība EBI pamatnostādnēm par iekšējo pārvaldību. Šajā kontekstā kompetentajām iestādēm jāapsver, cita starpā, vai: - a. iestādei ir saskaņotas korporatīvās vērtības un stabila riska kultūra, kuras i) tiek atbalstītas ar efektīvām un stingrām politikām un procedūrām, komunikāciju un apmācībām visam personālam, tostarp rīcības kodeksu un atbilstošu sistēmu interešu konfliktu pārvaldībai, kā arī ziņošanas mehānismiem, lai veicinātu atbildīgu un ētisku rīcību un uzraudzītu un pārvaldītu saistīto pušu riska pozīcijas, un ii) veicina atvērtu komunikāciju un efektīvu kritisku izvērtēšanu;
- b. vadības struktūra, augstākā vadība un personas, kas pilda pamatfunkcijas, ir apņēmušās veicināt spēcīgu riska un korporatīvo kultūru un atbildīgu uzņēmējdarbības praksi;
- c. visā iestādē ir novērojama augsta riska apzināšanās pakāpe;
- d. iestāde riska apzināšanos iekļauj savos lēmumu pieņemšanas procesos, tostarp nosakot atbilstošu atbildību par risku.
83. Kompetentajām iestādēm jānovērtē, vai iestādē ir ieviesta atbilstoša sistēma, lai identificētu, dokumentētu un pārvaldītu darījumus ar saistītām personām, tostarp apstiprināšanas procesu, riska limitu noteikšanu, darījumu nosacījumus saskaņā ar tirgus principiem, kā arī uzraudzības un ziņošanas mehānismus. Kompetentajām iestādēm jānovērtē arī vadības struktūras īstenotās pārraudzības līmenis.
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
82. In assessing the institution’s risk culture and business conduct, competent authorities should …
|
In assessing the institution’s risk culture and business conduct, competent authorities should assess institution’s compliance with the EBA Guidelines on internal governance. In this context, competent authorities should consider inter alia whether: - a. the institution has consistent corporate values and a sound risk culture, which (i) are supported by effective and robust policies and procedures, communication and training to all staff, including a code of conduct and an appropriate framework for managing conflicts of interests and reporting mechanisms to foster responsible, ethical behaviour and to monitor and manage related party exposures, and (ii) promote an environment of open communication and effective challenge;
- b. the management body, senior management and key function holders are committed to promoting a strong risk and corporate culture and responsible business conduct;
- c. a strong level of risk awareness is demonstrated across the institution;
- d. the institution integrates risk awareness into its decision-making processes, including appropriate risk ownership.
|
|
83. Competent authorities should assess whether the institution has an appropriate framework in …
|
Competent authorities should assess whether the institution has an appropriate framework in place to identify, document and manage related party transactions, including an approval process, exposure limits, arm’s length terms, monitoring and reporting mechanisms. Competent authorities should also evaluate the level of oversight by the management body.
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|