+21. pants Kriptoaktīvu pārvedumi, ja trūkst informācijas par iniciatoru vai kriptoaktīvu saņēmēju
---+21. pants 1
---+21. pants 2
|
21. pants Kriptoaktīvu pārvedumi, ja trūkst informācijas par iniciatoru vai kriptoaktīvu saņēmēju
-
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
21. pants 1
|
1. Starpnieks kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs izveido efektīvas, uz riska faktoriem balstītas procedūras, tostarp tādas procedūras, kas pamatojas uz Direktīvas (ES) 2015/849 13. pantā minēto riska pakāpi, lai varētu izlemt, vai kriptoaktīvu pārvedumu izpildīt, noraidīt vai apturēt, ja nav pievienota nepieciešamā informācija par iniciatoru un kriptoaktīvu saņēmēju, un lai varētu noteikt turpmāk veicamos pasākumus.
Ja starpnieks kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, saņemot kriptoaktīvu pārvedumu, konstatē, ka 14. panta 1. punkta a), b) un c) apakšpunktā un 14. panta 2. punkta a), b) un c) apakšpunktā vai 15. panta 1. punktā minētās informācijas trūkst vai ka tā ir nepilnīga, minētais starpnieks kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, pamatojoties uz riska pakāpi un bez liekas kavēšanās:
|
a)
|
noraida pārvedumu vai atgriež pārvestos kriptoaktīvus; vai
|
|
b)
|
pieprasa vajadzīgo informāciju par iniciatoru un kriptoaktīvu saņēmēju pirms kriptoaktīvu pārveduma pārsūtījuma veikšanas.
|
|
|
21. pants 2
|
2. Ja kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs atkārtoti nesniedz prasīto informāciju par iniciatoru vai kriptoaktīvu saņēmēju, starpnieks kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs:
|
a)
|
veic pasākumus, kas sākotnēji var ietvert brīdinājumu nosūtīšanu un termiņu noteikšanu, pirms veikt noraidīšanu, ierobežošanu vai izbeigšanu saskaņā ar b) apakšpunktu, ja pieprasītā informācija joprojām nav sniegta; vai
|
|
b)
|
uzreiz noraida jebkādus turpmākus kriptoaktīvu pārvedumus minētajam kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam vai pārvedumus no tā vai ierobežo vai izbeidz savas darījumu attiecības ar minēto kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju.
|
Starpnieks kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs par minēto informācijas nesniegšanu un par veiktajiem pasākumiem ziņo kompetentajai iestādei, kas ir atbildīga par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas vai teroristu finansēšanas novēršanas noteikumu ievērošanas pārraudzību.
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
|