+21 straipsnis Kriptoturto pervedimai, kai trūksta informacijos apie iniciatorių ar naudos gavėją
---+21 straipsnis 1
---+21 straipsnis 2

21 straipsnis Kriptoturto pervedimai, kai trūksta informacijos apie iniciatorių ar naudos gavėją

-

1. Apžvalga

,
21 straipsnis 1

1.   Tarpinis kriptoturto paslaugų teikėjas nustato veiksmingas rizika grindžiamas procedūras, įskaitant procedūras, grindžiamas Direktyvos (ES) 2015/849 13 straipsnyje nurodytu rizikos lygiu, kad galėtų nustatyti, ar, neturint reikalaujamos informacijos apie iniciatorių ir naudos gavėją, vykdyti, atmesti, sugrąžinti ar sustabdyti kriptoturto pervedimą, ir galėtų imtis atitinkamų tolesnių veiksmų.

Kai tarpinis kriptoturto paslaugų teikėjas, gaudamas kriptoturto pervedimą, sužino, kad 14 straipsnio 1 dalies a, b ir c punktuose ir 14 straipsnio 2 dalies a, b ir c punktuose arba 15 straipsnio 1 dalyje nurodytos informacijos trūksta arba ji neišsami, tas kriptoturto paslaugų teikėjas, atsižvelgdamas į rizikos lygį ir nepagrįstai nedelsdamas:

a)

atmeta pervedimą ar grąžina pervestą kriptoturtą arba

b)

paprašo reikalaujamos informacijos apie iniciatorių ir naudos gavėją prieš atlikdamas kriptoturto pervedimą.
21 straipsnis 2

2.   Jei kriptoturto paslaugų teikėjas pakartotinai nepateikia reikalaujamos informacijos apie iniciatorių ar naudos gavėją, tarpinis kriptoturto paslaugų teikėjas:

a)

jeigu reikalaujama informacija vis dar nėra pateikta, prieš atlikdamas atmetimą, apribojimą ar nutraukimą pagal b punktą, imasi veiksmų, kurie iš pradžių gali apimti įspėjimų teikimą ir terminų nustatymą, arba

b)

iškart atmeta visus būsimus kriptoturto pervedimus tam kriptoturto paslaugų teikėjui ar iš jo arba apriboja ar nutraukia savo verslo santykius su tuo kriptoturto paslaugų teikėju.

Tarpinis kriptoturto paslaugų teikėjas praneša apie tokį informacijos nepateikimo atvejį ir veiksmus, kurių imtasi, kompetentingai institucijai, atsakingai už kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu nuostatų laikymosi stebėseną.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai