5. P ārvaldības sistēmas specifikācija

Iestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām jānorāda sava pārvaldības sistēma. Šajā nolūkā diferenciācija jāierobežo līdz vienotai valdes sistēmai (viena līmeņa sistēma) vai divu līmeņu sistēmai (divu līmeņu sistēma). Hibrīdsistēmas ir jāattiecina uz šīm sistēmām, kā norādīts turpmāk a) un b) apakšpunktā, neatkarīgi no tā, vai pastāv papildu valdes, revīzijas, atalgojuma vai iecelšanas komitejas, vai arī no tā, ka noteiktus lēmumus tieši pieņem akcionāri, nev is vadības struktūra.

• a. Ar viena līmeņa sistēmu jāsaprot sistēma, kurā visi vadības struktūras locekļi, kas pilda vadības funkciju, un visi vadības struktūras locekļi, kas pilda uzraudzības funkciju, ir viena vadības struktūra, kas ir atbildīga par iestādes stratēģijas, mērķu un vispārējās virzības noteikšanu. Ja papildus šai vienotajai valdei ir obligāta valde, iestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības joprojām jāuzskata par tādām, kurām ir viena līmeņa struktūra.
• b. Divu līmeņu sistēma jāsaprot kā sistēma, kurā vadības struktūra, kas pilda vadības funkciju (valdes locekļi , t. sk. valdes priekšsēdētājs (CEO)), ir atsevišķa struktūra no struktūras, ko veido tikai vadības struktūras locekļi, kas pilda uzraudzības funkciju (padomes locekļi ), t. i., vispār nav vienotas valdes.