Artikolu 7 Valutazzjoni ta’ jekk il-postijiet tan-negozjar jikkonformawx mal-Artikolu 104b tar-Regolament (UE) Nru 575/2013

jirrieżaminaw l-istrateġija tan-negozju msemmija fl-Artikolu 104b ta’ dak ir-Regolament kif dokumentata fil-politiki interni tal-istituzzjoni skont l-Artikolu 325bi(1), il-punt (e), ta’ dak ir-Regolament, u jivverifikaw jekk:

jivverifikaw jekk it-tranżazzjonijiet bejn l-postijiet tan-negozjar ikunux konsistenti mal-istrateġiji tan-negozju ta’ dawk il-postijiet tan-negozjar u li dawk it-tranżazzjonijiet ma jitwettqux sabiex:

jirrieżaminaw l-istruttura organizzazzjonali msemmija fl-Artikolu 104b(2), fil-punt (b), tar-Regolament (UE) Nru 575/2013 u l-pjan ta’ direzzjoni tan-negozju annwali msemmi fl-Artikolu 104b(2), il-punt (e), ta’ dak ir-Regolament, kif dokumentat fil-politiki interni tal-istituzzjoni skont l-Artikolu 325bi(1), il-punt (e), ta’ dak ir-Regolament;

jivverifikaw jekk għal kull post tan-negozjar, l-istituzzjoni tkunx identifikat negozjant ewlieni wieħed jew tnejn, u li, meta jkunu nħatru żewġ negozjanti ewlenin, ikollhom rwoli, responsabbiltajiet, u awtoritajiet li jkunu separati b’mod ċar, jew wieħed ikollu sorveljanza aħħarija fuq l-ieħor;

jirrieżaminaw ir-rapporti msemmijin fl-Artikolu 104b(2), fil-punti (d) u (f), tar-Regolament (UE) Nru 575/2013, u jivverifikaw jekk l-aspetti kollha msemmijin f’dawk il-punti jkunux irrispettati;

jivverifikaw jekk l-istituzzjoni tiddokumentax u tiġġustifikax kif xieraq każijiet li fihom negozjant jiġi assenjat lil aktar minn post tan-negozjar wieħed kif imsemmi fl-Artikolu 104b(3) tar-Regolament (UE) Nru 575/2013, u, għal dak l-għan:

jivverifikaw jekk ir-raġuni għall-inklużjoni tal-postijiet tan-negozjar fl-ambitu tal-approċċ ta’ mudell intern alternattiv tissodisfax il-kundizzjonijiet kollha li ġejjin:

jivverifikaw jekk l-istrateġija tan-negozju tfissirx li tal-anqas 10 % tar-rekwiżiti ta’ fondi proprji għar-riskju tas-suq jiġu kkalkolati f’konformità mal-approċċ ta’ mudell intern.

Għall-finijiet tal-punt (a)(i), l-awtoritajiet kompetenti għandhom jivverifikaw jekk l-istrateġija tan-negozju tispeċifikax kemm mill-attivitajiet ta’ negozjar huma xprunati mill-klijenti, u jekk l-istrateġija tan-negozju tinvolvix l-oriġini u l-istrutturar tan-negozjar, jew l-eżekuzzjoni ta’ servizzi, jew it-tnejn li huma.

Għall-finijiet tal-punt (b), l-awtoritajiet kompetenti jistgħu, meta jkun xieraq, jirrikjedu li l-istituzzjoni tipprovdi kampjun ta’ tranżazzjonijiet bejn il-postijiet tan-negozjar, inkluż bejn il-postijiet tan-negozjar li għalihom l-istituzzjoni tikkalkola r-rekwiżiti ta’ fondi proprji bl-approċċ ta’ mudell intern u l-postijiet tan-negozjar li għalihom l-istituzzjoni tuża l-approċċ standardizzat.