+Pamatnostādnes par iekšējām politik ām , procedūrām un kontroles mehānismiem, lai nodrošinātu Savienības un valsts ierobežojošo pasākumu īstenošanu (EBA/GL/2024/14)
---+1. Atbilstība un ziņošanas prasības
------+Š o pamatnostādņu statuss
---------+1. Šis dokuments ietver pamatnostādnes, kas izdotas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. …
---------+2. Pamatnostādnēs izklāstīts EBI viedoklis par atbilstošu uzraudzības praksi Eiropas Finanšu …
------+Ziņojumu sniegšanas prasības
---------+3. Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. panta 3. punktu kompetentajām iestādēm līdz …
---------+4. Paziņojumus publicēs EBI tīmekļvietnē saskaņā ar 16. panta 3. punktu.
---+2. Priekšmets, piemērošanas joma un definīcijas
------+P riekšmets un piemērošanas joma
---------+5. Šajās pamatnostādnēs ir noteiktas iekšējās politikas, procedūr as un kontroles mehānismi, kas …
------+Adresāti
---------+6. Šo pamatnostādņu adresāti ir: (i) kompetentās iestādes, kā definēts Regulas (ES) Nr. 1093/2010 …
---------+7. Kompetentās iestādes, kas ir atbildīgas par to iekšējo politiku , procedūru un kontroles …
------+Definīcija
---+3. Īstenošana
------+P iemērošanas datums
---------+8. Šīs pamatnostādnes piemēro no 2025. gada 30. decembra.
---+4. Pamatnostādnes par iekšējām politikām, procedūrām un kontroles mehānismie m , lai nodrošinātu Savienības un valsts ierobežojošo pasākumu īstenošanu
------+Vispārīgi e noteikumi
---------+1. Finanšu iestādēm ir jānosaka un jā no vērtē, kuras to darbības jomas ir īpaši neaizsargātas vai …
---------+2. Šīm politikām, procedūrām un kontroles mehānismiem ir jābūt efektīviem un samērīgiem ar finanšu …
------+4.1. Pārvaldības sistēma un vadības struktūras loma
---------+3. Finanšu iestādēm ir jāievieš pārvaldības sistēma, lai nodrošinātu, ka ierobežojošo pasākumu …
---------+4. Finanšu iestādes vadības struktūrai ir jābūt atbildīgai par finanšu iestādes stratēģijas …
---------+5. Ja finanšu iestādes saimniecisko darbību vada viena persona, šī persona var iecelt augstākā …
---------+6. Ja finanšu iestāde ir grupas mātesuzņēmums, kā definēts Direktīvas 2013/34/ES 2. panta 9. un 11. …
---------+7. Ja finanšu iestāde ir grupas mātesuzņēmums, mātesuzņēmuma vadības struktūrai ir jānodrošina, ka …
---------+8. Vadības struktūrai kā uzraudzības funkcijas veicējai ir jābūt atbildīgai par iekšējās kontroles …
---------+9. Papildus noteikumiem, kas izklāstīti Pamatnostādnēs EBA/GL/2021/05 , finanšu iestādes vadības …
---------+10. Ja finanšu iestāde ir grupas mātesuzņēmums, šā mātesuzņēmuma vadības struktūrai visi 9. punktā …
---------+11. Papildus Pamatnostādnēs EBI/GL/2021/05 izklāstītajiem noteikumiem finanšu iestādes vadības …
---------+12. Ja finanšu iestāde ir grupas mātesuzņēmums, minētā mātesuzņēmuma vadības struktūrai ir …
---------+13. Finanšu iestādēm ir jāieceļ augstākā līmeņa darbinieks, kas atbild par 19. –21. punktā …
---------+14. Vadības struktūra var uzticēt šo funkciju augstākā līmeņa darbiniekam, kuram jau ir citi …
---------+15. Vadības struktūra var ļaut augstākā līmeņa darbiniekam uzticēt un deleģēt 19. –21. punktā …
---------+16. Neatkarīgi no finanšu iestādes iekšēji noteiktās kārtības finanšu iestādēm ir jānodrošina, ka …
---------+17. Ja finanšu iestāde ir daļa no grupas, mātesuzņēmuma finanšu iestādes vadības struktūrai ir …
---------+18. Augstākā līmeņa darbiniekam ir jāizstrādā, jāievieš un jāuztur politika s , procedūras un …
---------+19. Augstākā līmeņa darbiniekam ir: a. jāveic nepieciešamie pasākumi, lai nodrošinātu atbilstību …
---------+20. Ja finanšu iestāde ir daļa no grupas, tad grupas līmeņa augstākā līmeņa darbiniekam attiecīgā …
---------+21. Augstākā līmeņa darbiniekam ir jāpārrauga apmācības programmas sagatavošana un īstenošana, kā …
------+4.2. Ierobežojoš o pasākumu ietekmes novērtējuma veikšana
---------+22. Finanšu iestāžu iekšējām procedūrām ir jāaptver ierobežojošo pasākumu ietekmes novērtējums, lai …
---------+23. Ierobežojošo pasākumu ietekmes novērtējumam ir jāļauj finanšu iestādēm identificēt un novērtēt …
---------+24. 22. punktā minētā novērtējuma pamatā ir jābūt pietiekami daudzveidīgam informācijas avotu …
---------+25. Veicot ierobežojošo pasākumu ietekmes novērtējumu, finanšu iestādēm ir jāapsver, vai klientu …
---------+26. Finanšu iestādēm ir jānodrošina, ka to ierobežojošo pasākumu ietekmes novērtējums joprojām ir …
---------+27. Finanšu iestādēm ir jādokumentē metodoloģija ierobežojošo pasākumu ietekmes novērtējuma …
---------+28. Ja finanšu iestāde ir grupas mātesuzņēmums, grupas vadības struktūrai ir jānodrošina, ka grupas …
------+4.3. Ierobežojošo pasākumu politiku, procedūru un kontroles mehānismu pastāvīgas efektivitātes nodrošināšana
---------+29. Lai ierobežojošo pasākumu īstenošanas politika, procedūras un kontroles mehānismi būtu …
---------+30. Politik ām, procedūrām un kontroles mehānismiem ir jāaptver vismaz: a. procesi, lai …
------+4.4. Apmācība
---------+31. Finanšu iestādēm ir regulāri jāapmāca savi darbinieki, lai nodrošinātu, ka viņi ir un turpina …
---------+32. Apmācība ir jāpielāgo darbiniekiem un viņu konkrētajiem pienākumiem. Tai jābūt savlaicīgai un …
---------+33. Finanšu iestādēm ir jādokumentē savs apmācību plāns un jābūt gatavām pēc pieprasījuma pierādīt …
 English - European Union - Financial Industry -

Pamatnostādnes par iekšējām politik ām , procedūrām un kontroles mehānismiem, lai nodrošinātu Savienības un valsts ierobežojošo pasākumu īstenošanu (EBA/GL/2024/14)

Pamatnostādnes par iekšējām politik ām , procedūrām un kontroles mehānismiem, lai nodrošinātu Savienības un valsts ierobežojošo pasākumu īstenošanu (EBA/GL/2024/14)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-internal-policies-procedures-and-controls-ensure-implementation-union-and-national – PDF

1. Pārskats

,
1. Atbilstība un ziņošanas prasības

1. Atbilstība un ziņošanas prasības
2. Priekšmets, piemērošanas joma un definīcijas

2. Priekšmets, piemērošanas joma un definīcijas
3. Īstenošana

3. Īstenošana
4. Pamatnostādnes par iekšējām politikām, procedūrām un kontroles mehānismie m , lai nodrošinātu Savienības un valsts ierobežojošo pasākumu īstenošanu

4. Pamatnostādnes par iekšējām politikām, procedūrām un kontroles mehānismie m , lai nodrošinātu Savienības un valsts ierobežojošo pasākumu īstenošanu

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti

Saistītie uzdevumi

Saites
is related to Imported: Guidelines on internal policies, procedures and controls to ensure the implementation of Union and national restrictive measures (2025-12-30-7806a5f231-cdbf)
is related to Assignments added: Guidelines on internal policies, procedures and controls to ensure the implementation of Union and national restrictive measures (2025-12-30-7806a5f231-cdbf) – 1 links
is related to Assignments added: Guidelines on internal policies, procedures and controls to ensure the implementation of Union and national restrictive measures (2025-12-30-7806a5f231-cdbf) – 1 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/