+4. Pamatnostādnes par iekšējām politikām, procedūrām un kontroles mehānismie m , lai nodrošinātu Savienības un valsts ierobežojošo pasākumu īstenošanu
---+Vispārīgi e noteikumi
------+1. Finanšu iestādēm ir jānosaka un jā no vērtē, kuras to darbības jomas ir īpaši neaizsargātas vai …
------+2. Šīm politikām, procedūrām un kontroles mehānismiem ir jābūt efektīviem un samērīgiem ar finanšu …
---+4.1. Pārvaldības sistēma un vadības struktūras loma
------+3. Finanšu iestādēm ir jāievieš pārvaldības sistēma, lai nodrošinātu, ka ierobežojošo pasākumu …
------+4. Finanšu iestādes vadības struktūrai ir jābūt atbildīgai par finanšu iestādes stratēģijas …
------+5. Ja finanšu iestādes saimniecisko darbību vada viena persona, šī persona var iecelt augstākā …
------+6. Ja finanšu iestāde ir grupas mātesuzņēmums, kā definēts Direktīvas 2013/34/ES 2. panta 9. un 11. …
------+7. Ja finanšu iestāde ir grupas mātesuzņēmums, mātesuzņēmuma vadības struktūrai ir jānodrošina, ka …
------+8. Vadības struktūrai kā uzraudzības funkcijas veicējai ir jābūt atbildīgai par iekšējās kontroles …
------+9. Papildus noteikumiem, kas izklāstīti Pamatnostādnēs EBA/GL/2021/05 , finanšu iestādes vadības …
------+10. Ja finanšu iestāde ir grupas mātesuzņēmums, šā mātesuzņēmuma vadības struktūrai visi 9. punktā …
------+11. Papildus Pamatnostādnēs EBI/GL/2021/05 izklāstītajiem noteikumiem finanšu iestādes vadības …
------+12. Ja finanšu iestāde ir grupas mātesuzņēmums, minētā mātesuzņēmuma vadības struktūrai ir …
------+13. Finanšu iestādēm ir jāieceļ augstākā līmeņa darbinieks, kas atbild par 19. –21. punktā …
------+14. Vadības struktūra var uzticēt šo funkciju augstākā līmeņa darbiniekam, kuram jau ir citi …
------+15. Vadības struktūra var ļaut augstākā līmeņa darbiniekam uzticēt un deleģēt 19. –21. punktā …
------+16. Neatkarīgi no finanšu iestādes iekšēji noteiktās kārtības finanšu iestādēm ir jānodrošina, ka …
------+17. Ja finanšu iestāde ir daļa no grupas, mātesuzņēmuma finanšu iestādes vadības struktūrai ir …
------+18. Augstākā līmeņa darbiniekam ir jāizstrādā, jāievieš un jāuztur politika s , procedūras un …
------+19. Augstākā līmeņa darbiniekam ir: a. jāveic nepieciešamie pasākumi, lai nodrošinātu atbilstību …
------+20. Ja finanšu iestāde ir daļa no grupas, tad grupas līmeņa augstākā līmeņa darbiniekam attiecīgā …
------+21. Augstākā līmeņa darbiniekam ir jāpārrauga apmācības programmas sagatavošana un īstenošana, kā …
---+4.2. Ierobežojoš o pasākumu ietekmes novērtējuma veikšana
------+22. Finanšu iestāžu iekšējām procedūrām ir jāaptver ierobežojošo pasākumu ietekmes novērtējums, lai …
------+23. Ierobežojošo pasākumu ietekmes novērtējumam ir jāļauj finanšu iestādēm identificēt un novērtēt …
------+24. 22. punktā minētā novērtējuma pamatā ir jābūt pietiekami daudzveidīgam informācijas avotu …
------+25. Veicot ierobežojošo pasākumu ietekmes novērtējumu, finanšu iestādēm ir jāapsver, vai klientu …
------+26. Finanšu iestādēm ir jānodrošina, ka to ierobežojošo pasākumu ietekmes novērtējums joprojām ir …
------+27. Finanšu iestādēm ir jādokumentē metodoloģija ierobežojošo pasākumu ietekmes novērtējuma …
------+28. Ja finanšu iestāde ir grupas mātesuzņēmums, grupas vadības struktūrai ir jānodrošina, ka grupas …
---+4.3. Ierobežojošo pasākumu politiku, procedūru un kontroles mehānismu pastāvīgas efektivitātes nodrošināšana
------+29. Lai ierobežojošo pasākumu īstenošanas politika, procedūras un kontroles mehānismi būtu …
------+30. Politik ām, procedūrām un kontroles mehānismiem ir jāaptver vismaz: a. procesi, lai …
---+4.4. Apmācība
------+31. Finanšu iestādēm ir regulāri jāapmāca savi darbinieki, lai nodrošinātu, ka viņi ir un turpina …
------+32. Apmācība ir jāpielāgo darbiniekiem un viņu konkrētajiem pienākumiem. Tai jābūt savlaicīgai un …
------+33. Finanšu iestādēm ir jādokumentē savs apmācību plāns un jābūt gatavām pēc pieprasījuma pierādīt …
|
4. Pamatnostādnes par iekšējām politikām, procedūrām un kontroles mehānismie m , lai nodrošinātu Savienības un valsts ierobežojošo pasākumu īstenošanu
4. Pamatnostādnes par iekšējām politikām, procedūrām un kontroles mehānismie m , lai nodrošinātu Savienības un valsts ierobežojošo pasākumu īstenošanu
1. Pārskats
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|