Vispārīgi e noteikumi

Finanšu iestādēm ir jānosaka un jā no vērtē, kuras to darbības jomas ir īpaši neaizsargātas vai pakļautas ierobežojošiem pasākumiem un ierobežojošo pasākumu apiešanai. Pamatojoties uz novērtējumu, tām ir jāievieš, jāīsteno un jāuztur aktuāla s politikas , procedūras un kontroles mehānismi, lai nodrošinātu, ka tās var efektīvi ievērot ierobežojošo pasākumu režīmus.

Šīm politikām, procedūrām un kontroles mehānismiem ir jābūt efektīviem un samērīgiem ar finanšu iestādes lielumu, būtību un sarežģītību, kā arī ierobežojošo pasākumu ietekmi.