11. Papildus Pamatnostādnēs EBI/GL/2021/05 izklāstītajiem noteikumiem finanšu iestādes vadības …

Papildus Pamatnostādnēs EBI/GL/2021/05 izklāstītajiem noteikumiem finanšu iestādes vadības struktūrai, pildot vadības funkciju, ir:

• a. jānodrošina, ka tā ir informēta par jaunākā ierobežojošo pasākumu ietekmes novērtējuma rezultātiem saskaņā ar 4.2. iedaļu;
• b. jāizveido atbilstoša riska pārvaldības sistēm a un iekšējās kontroles sistēm a, kas ir pietiekami neatkarīga no finanšu iestādes saimnieciskās darbības (biznesa);
• c. jāapstiprina politik as , procedūras un kontroles mehānismi, kas ir samērīgi ar finanšu iestādes ierobežojošo pasākumu ietekmes novērtējumu un piemēroti, lai nodrošinātu finanšu iestādes atbilstību ierobežojošiem pasākumiem;
• d. jānodrošina finanšu iestādes procesu efektīv a īstenošan a , lai ievērotu ierobežojošos pasākumus;
• e. jāīsteno organizatorisk a un darbības struktūr a , kas vajadzīga, lai efektīvi ievērotu vadības struktūras pieņemto ierobežojošo pasākumu stratēģiju;
• f. jānodrošina, ka cilvēkresursi un tehniskie resursi, kas piešķirti, lai nodrošinātu ierobežojošo s pasākumu s , ir atbilstoši un samērīgi ar iestādes pakļautību ierobežojošiem pasākumiem;
• g. ja ierobežojošo pasākumu ievērošanas operatīvās funkcijas tiek nodotas ārpakalpojumu sniedzējam, jānodrošina, ka šie pasākumi atbilst Pamatnostādnēm EBA/GL/2019/02⁴ un finanšu iestāde no pakalpojumu sniedzēja saņem regulārus ziņojumus par sistēmas efektivitāti, lai informētu vadības struktūru.

⁴ Pamatnostādnes EBA/GL/2019/02 par ārpakalpojumu izmantošanas kārtību, kas jāaizstāj ar pamatnostādnēm EBA/GL/XXX/XX par pareizu trešo personu risku pārvaldību.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/